陕西黑猫：首次公开发行股票招股意向书

发行股票类型：境内上市人民币普通股（A股）
发行数量：12,000万股
发行后总股本：62,000万股
每股面值：1.00元
每股发行价格：【】元
预计发行日期：2014年10月24日
拟上市证券交易所：上海证券交易所
本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺
1、本公司控股股东陕西黄河矿业（集团）有限责任公司、实际控制人李保平及李保平之子李博、李朋，李保平之弟李光平承诺：自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
2、本公司法人股东陕西省物资产业集团总公司承诺：自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
3、自然人股东吉红丽、姚炜、张林兴、曹正初、刘长民承诺：自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
4、在公司担任董事、监事、高级管理人员的股东李保平、吉红丽、张林兴还同时承诺：在上述任职期间：（1）每年转让的公司股份不超过其持有的公司股份总数的25%；（2）离职后半年内不转让其持有的公司股份；（3）在离任6个月后的12个月内，通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不超过50%。
5、控股股东黄河矿业、实际控制人李保平，作为股东的董事及高管吉红丽、张林兴承诺，所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司股票首次公开发行并上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司股票首次公开发行并上市后6个月期末收盘价低于发行价，其持有公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长6个月。
6、根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的有关规定，公司股票上市后，陕西省物资产业集团总公司转由全国社会保障基金理事会持有的公司国有股，全国社会保障基金理事会将承继原股东的禁售期义务。
保荐机构（主承销商）：华西证券股份有限公司
招股意向书签署日期：2014年10月15日