光峰科技：首次公开发行股票科创板上市公告书

　　一、中国证监会同意注册的决定及其主要内容
　　公司首次公开发行股票并在科创板上市的注册申请于2019年6月30日经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可[2019]1163号《关于同意深圳光峰科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》）：
　　“一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。
　　二、你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。
　　三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。
　　四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。”
　　二、上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容。
　　本公司A股股票科创板上市已经上海证券交易所“自律监管决定书[2019]138号”批准。
　　三、上市地点及上市板块
　　（一）上市地点
　　上市地点为上海证券交易所。
　　（二）上市板块
　　上市板块为上海证券交易所科创板。
　　四、上市时间
　　上市时间为2019年7月22日。
　　五、股票简称
　　股票简称为“光峰科技”，扩位简称为“光峰科技”。
　　六、股票代码
　　股票代码为688007。
　　七、本次公开发行后的总股本
　　本次公开发行后总股本为451,554,411股。
　　八、本次公开发行的股票数量
　　本次公开发行的股票数量为6,800万股。
　　九、本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量
　　本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量为57,192,913股。
　　十、本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量
　　本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量为394,361,498股。
　　十一、战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量
　　本次发行的战略配售包括以下两类：（1）保荐机构相关子公司跟投，跟投机构为华泰创新投资有限公司；（2）发行人高级管理人员与核心员工参与本次战略配售而设立的专项资产管理计划为华泰光峰科技员工持股计划家园1号集合资产管理计划（以下简称“家园1号”），管理人为华泰证券（上海）资产管理有限公司。其中，华泰创新投资有限公司获配股数2,720,000股，家园1号本次获配股数4,548,685股。除上述两类外无其他战略投资者安排。
　　十二、发行前股东所持股份的流通限制及期限
　　本次发行前股东所持股份合计383,554,411股，除控股股东光峰控股及其一致行动人原石投资、光峰达业、光峰宏业、光峰成业、金镭晶投资、Blackpine锁定期为上市之日起36个月外，其他原始股东锁定期为上市之日起12个月。十三、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺
　　十四、本次上市股份的其他限售安排
　　保荐机构相关子公司本次跟投获配股票的限售期为24个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。
　　李屹、薄连明、吴斌、李璐、高丽晶、陈栩翔、赖永赛和高晓宏等8名高级管理人员与核心员工参与本次战略配售而设立的专项资产管理计划为家园1号，其获配股票的限售期为12个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。
　　本次上市股份中，参与网下发行申购光峰科技股票并获配的公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理计划（包括为满足不符合科创板投资者适当性要求的投资者投资需求而设立的公募产品）、基本养老保险基金、社保基金投资管理人管理的社会保障基金、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金、符合《保险资金运用管理暂行办法》等相关规定的保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中，10%的最终获配账户（向上取整计算）所获配的股票持有期限为自本公司首次公开发行并上市之日起6个月。本次发行承诺限售6个月的投资者共135户，所持股份为3,538,402股，占扣除战略配售数量后本次公开发行股票总量的5.83%。
　　十五、股票登记机构
　　股票登记机构为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司。
　　十六、上市保荐机构
　　上市保荐机构为华泰联合证券有限责任公司。
　　十七、申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准
　　根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》第二十二条，发行人选择的具体上市标准为“（一）预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元”。
　　首次公开发行后，公司市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5000万元，达到上市标准。