北京万泰生物药业股份有限公司
首次公开发行股票发行结果公告
保荐机构（主承销商）：国金证券股份有限公司
北京万泰生物药业股份有限公司（以下简称“万泰生物”、“发行人”或“公司”）
首次公开发行不超过 4,360 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）
的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可【2020】518 号文核准，本次发行
的保荐机构（主承销商）为国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保
荐机构（主承销商）”）。发行人的股票简称为“万泰生物”，股票代码为“603392”。
本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”） 和
网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证一定市值的社会公众投
资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。发行人和保荐机构（主
承销商）综合考虑发行人基本面、所处行业、可比上市公司估值水平、市场情况、
募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为 8.75 元/股，发行数
量为 4,360 万股，全部为新股发行，无老股转让。
回拨机制启动前，网下初始发行量为 3,052 万股，占本次发行总量的 70%，
网上初始发行量为 1,308 万股，占本次发行总量的 30%。回拨机制启动后，网下
最终发行数量 436 万股，占本次发行数量的 10%；网上最终发行数量为 3,924 万
股，占本次发行数量的 90%。
本次发行的网上、网下认购缴款工作已于 2020 年 4 月 17 日（T+2 日）结束。
一、新股认购情况统计
保荐机构（主承销商）根据上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司提供的数据，对本次网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，
结果如下：
（一）网上新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：39,119,245
2、网上投资者缴款认购的金额（元）： 342,293,393.75
3、网上投资者放弃认购数量（股）：120,755
4、网上投资者放弃认购金额（元）：1,056,606.25
（二）网下新股认购情况
1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：4,359,060
2、网下投资者缴款认购的金额（元）：38,141,775
3、网下投资者放弃认购数量（股）：940
4、网下投资者放弃认购金额（元）：8,225
未缴纳认购款的网下投资者具体名单如下：
初步 实际 实际
应缴款 放弃认
序 获配 缴款 配售
投资者名称 配售对象名称 金额 购数量
号 数量 金额 数量
（元） （股）
（股） （元） （股）
1 李起富 李起富 470 4,112.50 0 0 470
2 伍学明 伍学明 470 4,112.50 0 0 470
合计 940 8,225 0 0 940
二、保荐机构（主承销商）包销情况
网上、网下投资者放弃认购股份全部由保荐机构（主承销商）包销，本次保
荐机构（主承销商）包销股份的数量为 121,695 股，包销金额为 1,064,831.25 元，
包销比例为 0.28%。
2020 年 4 月 21 日（T+4 日），保荐机构（主承销商）将余股包销资金与网
下、网上投资者缴款认购的资金扣除承销保荐费后划给发行人，发行人向中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐
机构（主承销商）指定证券账户。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
网上、网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保
荐机构（主承销商）国金证券联系。具体联系方式如下：
联系电话：021-68826123
联系人：资本市场部
发行人：北京万泰生物药业股份有限公司
保荐机构（主承销商）：国金证券股份有限公司
2020 年 4 月 21 日
（本页无正文，仅为《北京万泰生物药业股份有限公司首次公开发行股票发行结
果公告》之盖章页）
北京万泰生物药业股份有限公司
年 月 日
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国金证券股份有限公司
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