中国通号：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售
结果及网上中签结果公告

　　一、战略配售结果
　　（一）参与对象
　　本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、投资者资质以及市场情况后综合确定，包括：
　　（1）中国中投证券有限责任公司（参与跟投的保荐机构相关子公司，以下简称“中投证券”）；
　　（2）发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划：中金公司丰众1号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“丰众1号资管计划”）、中金公司丰众2号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“丰众2号资管计划”）、中金公司丰众3号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“丰众3号资管计划”）、中金公司丰众4号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“丰众4号资管计划”）、中金公司丰众5号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“丰众5号资管计划”），前述合称“专项资管计划”；
　　（3）具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业；
　　（4）以公开募集方式设立，主要投资策略包括投资战略配售股票，且以封闭方式运作的证券投资基金；
　　（5）与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业。
　　上述战略投资者已与发行人签署配售协议。
　　（二）获配结果
　　2019年7月8日（T-2日），发行人和联席主承销商根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为5.85元/股，本次发行总规模为105.30亿元。
　　依据《业务指引》，本次发行规模不低于50亿元，保荐机构相关子公司中国中投证券跟投比例为本次发行规模的2%，但不超过人民币10亿元。中投证券已足额缴纳战略配售认购资金2.50亿元，本次获配股数3,600万股，初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，保荐机构（牵头主承销商）将在2019年7月16日（T+4日）之前，依据中投证券缴款原路径退回。
　　截至2019年7月5日（T-3日），所有战略投资者均已足额按时缴纳认购资金及相应的新股配售经纪佣金。保荐机构（牵头主承销商）将在2019年7月16日（T+4日）之前将战略投资者初始缴款金额超过最终获配股数对应金额（包括新股配售经纪佣金）的多余款项退回。
　　二、网上摇号中签结果
　　根据《中国铁路通信信号股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”），发行人和联席主承销商于2019年7月11日（T+1日）在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室桂花厅主持了中国通号首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
　　末尾位数 中签号码
　　末“3”位数 094,594
　　末“4”位数 7558,558
　　末“5”位数 14176,34176,54176,74176,94176
　　末“6”位数 682292,182292,012354
　　末“7”位数 2072353,3322353,4572353,5822353
　　 7072353,8322353,9572353,0822353
　　末“8”位数 31016920,81016920
　　末“9”位数 252347254,213665771
　　凡参与网上发行申购中国通号股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有756,000个，每个中签号码只能认购500股中国通号股票。
　　三、网下发行申购情况及初步配售结果
　　（一）网下发行申购情况
　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）的要求，联席主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，联席主承销商做出如下统计：
　　本次发行的网下申购工作已于2019年7月10日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的152家网下投资者管理的1,208个有效报价配售对象均按照《发行公告》的要求进行了网下申购，为有效申购投资者。
　　（二）网下初步配售结果
　　根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则进行配售的结果如下：
　　投资者类别 有效申购 占总有效 初步配售 占网下发行 各类投资者
　　 股数 申购数量比例 股数 总量的比例 配售比例
　　 （万股） （%） （股） （%） （%）
　　A类 10,006,040 79.26% 770,465,265 87.35% 0.77000018%
　　B类 25,800 0.20% 1,935,000 0.22% 0.75000000%
　　C类 2,592,560 20.54% 109,599,735 12.43% 0.42274715%
　　总计 12,624,400 100.00% 882,000,000 100.00% 0.69864706%
　　以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则，其中余股185股按照《发行安排及初步询价公告》中的配售原则配售给“万家品质生活灵活配置混合型证券投资基金”（申购时间为2019-07-1009:31:19）。
　　以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则。
　　四、网下配售摇号抽签
　　发行人与联席主承销商定于2019年7月15日（T+3日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室桂花厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2019年7月16日（T+4日）在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的《中国铁路通信信号股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
　　五、保荐机构（牵头主承销商）联系方式
　　网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（牵头主承销商）联系。具体联系方式如下：
　　保荐机构（牵头主承销商）：中国国际金融股份有限公司
　　联系人：资本市场部
　　联系电话：010-65353014