光峰科技：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售
结果及网上中签结果公告

　　一、网上摇号中签结果
　　根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于2019年7月11日（T+1日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了光峰科技首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
　　末尾位数 中签号码
　　末“4”位数 4591,6591,8591,2591,0591
　　末“5”位数 83858,63858,43858,23858,03858
　　末“6”位数 337972,537972,737972,937972,137972
　　末“7”位数 0576015,3076015,5576015,8076015
　　末“8”位数 14287510,62563669,28492517,16335111,59499432
　　凡参与网上发行申购光峰科技A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有35,267个，每个中签号码只能认购500股光峰科技A股股票。
　　二、网下发行申购情况及初步配售结果
　　（一）网下发行申购情况
　　根据《证券发行与承销管理办法（证监会令〔第144号〕）》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
　　本次发行的网下申购工作已于2019年7月10日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的203家网下投资者管理的1,831个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量1,399,670万股。
　　（二）网下初步配售结果
　　根据《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
　　投资者类别 有效申购 占总有效 初步配售 占网下发行 各类投资者
　　 股数 申购数量比例 股数 总量的比例 配售比例
　　 （万股） （%） （股） （%） （%）
　　A类 1,044,990 74.66% 35,081,841 81.40% 0.33571251%
　　B类 4,000 0.29% 133,600 0.31% 0.33400807%
　　C类 350,680 25.05% 7,882,374 18.29% 0.22478015%
　　总计 1,399,670 100.00% 43,097,815 100.00% ——
　　注：上表中各类投资者配售比例未考虑余股调整后对初始配售比例的影响
　　其中余股272股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则配售给东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金。
　　以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则。
　　三、网下配售摇号抽签
　　发行人与保荐机构（主承销商）定于2019年7月15日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2019年7月16日（T+4日）在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的《深圳光峰科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
　　四、战略配售最终结果
　　（一）参与对象
　　本次发行的战略配售包括以下两类：(1)保荐机构相关子公司跟投，跟投机构为华泰创新投资有限公司；(2)发行人高级管理人员与核心员工参与本次战略配售而设立的专项资产管理计划为华泰光峰科技员工持股计划家园1号集合资产管理计划（以下简称“家园1号”、“家园1号集合资产管理计划”），管理人为华泰证券（上海）资产管理有限公司。除上述两类外无其他战略投资者安排。
　　（二）获配结果
　　发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为17.50元/股，本次发行总规模为11.90亿元。
　　依据《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》，本次发行规模超过10亿元，但不足20亿元，保荐机构相关子公司华泰创新投资有限公司跟投比例为本次发行规模的4.00%，但不超过人民币6,000.00万元，华泰创新投资有限公司已足额缴纳战略配售认购资金6,000.00万元，本次获配股数2,720,000股，获配金额47,600,000元。初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2019年7月16日（T+4日）之前，依据华泰创新投资有限公司缴款原路径退回。
　　家园1号已于7月5日（T-3日）足额缴纳战略配售认购资金和对应的新股配售经纪佣金人民币8,000万元，家园1号本次获配股数4,548,685股，最终认购款项金额(含新股配售经纪佣金)为79,999,997.44元,保荐机构（主承销商）将在2019年7月16日（T+4日）之前，将超额缴款部分依据家园1号缴款原路径退回。
　　五、保荐机构（主承销商）联系方式
　　网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
　　联系人：股票资本市场部
　　联系电话：010-56839453、010-56839579、0755-82492260
　　传真：010-56839400
　　联系地址：北京市西城区丰盛胡同22号丰铭国际大厦A座6层