科兴制药：首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告

　　一、新股认购情况统计
　　保荐机构（主承销商）根据本次战略投资者缴款情况，以及上交所和中国证券登记结算有限公司上海分公司提供的数据，对本次战略配售、网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
　　（一）战略配售情况
　　本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）、投资者资质以及市场情况后综合确定，由保荐机构相关子公司跟投、发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划组成，跟投机构为中信建投投资有限公司、发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划为长江财富-科兴制药员工战略配售集合资产管理计划。
　　截至2020年11月26日（T-3日），全部战略投资者均已足额按时缴纳认购资金及相应的新股配售经纪佣金（参与跟投的保荐机构相关子公司无需缴纳新股配售经纪佣金）。保荐机构（主承销商）已在2020年12月7日（T+4日）之前将全部战略投资者初始缴款金额超过最终获配股数对应金额（包括新股配售经纪佣金）的多余款项退回。
　　本次发行最终战略配售结果如下：
　　战略投资者名称：中信建投投资有限公司
　　获配股票数量(股)：1,987,012
　　获配金额（元，不含佣金）：44,369,977.96
　　新股配售经纪佣金（元）：-
　　合计金额（元）：44,369,977.96
　　限售期：24个月
　　战略投资者名称：长江财富-科兴制药员工战略配售集合资产管理计划
　　获配股票数量(股)：4,967,530
　　获配金额（元，不含佣金）：110,924,944.90
　　新股配售经纪佣金（元）：554,624.72
　　合计金额（元）：111,479,569.62
　　限售期：12个月
　　（二）网上新股认购情况
　　1、网上投资者缴款认购的股份数量：16,920,742股
　　2、网上投资者缴款认购的金额：377,840,168.86元
　　3、网上投资者放弃认购数量：18,758股
　　4、网上投资者放弃认购金额：418,866.14元
　　（三）网下新股认购情况
　　1、网下投资者缴款认购的股份数量：25,781,258股
　　2、网下投资者缴款认购的金额：575,695,491.14元
　　3、网下投资者放弃认购数量：0股
　　4、网下投资者放弃认购金额：0元
　　5、网下投资者缴纳的新股配售经纪佣金：2,878,486.11元
　　二、网下配售摇号抽签
　　发行人和保荐机构（主承销商）依据《发行公告》，于2020年12月4日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下配售摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
　　末尾位数 中签号码
　　末“1”位数 2
　　凡参与网下发行申购科兴制药股票并获配的公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金、符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。
　　本次发行参与网下配售摇号的共有3,856个账户，10%的最终获配账户（向上取整计算）对应的账户数量为386个。根据摇号结果，所有中签的账户获得本次配售的股票限售期为6个月。该部分中签账户对应的股份数量为1,811,636股，占本次网下发行总量的7.03%，占扣除战略配售数量后本次公开发行股票总量的4.24%。
　　三、保荐机构（主承销商）包销情况
　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）、《首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发[2018]142号）、《首次公开发行股票配售细则》（中证协发[2018]142号），网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构（主承销商）包销，保荐机构（主承销商）包销股份的数量为18,758股，包销金额为418,866.14元，包销股份数量占扣除最终战略配售部分后本次发行数量的比例为0.0439%，包销股份数量占本次发行总规模的比例为0.0378%。
　　2020年12月7日（T+4日），保荐机构（主承销商）将包销资金与战略投资者和网上、网下投资者缴款认购的资金扣除保荐承销费及新股配售经纪佣金后一起划给发行人，发行人向中国证券登记结算上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。
　　四、保荐机构（主承销商）联系方式
　　网上网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
　　联系电话：010-86451547、010-86451548
　　联系人：中信建投证券资本市场部