航亚科技：首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告

　　一、新股认购情况统计
　　联席主承销商根据本次战略投资者缴款情况以及上海证券交易所和中国结算上海分公司提供的数据，对本次战略配售、网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
　　（一）战略配售情况
　　本次发行的战略配售包括以下两类：（1）保荐机构相关子公司跟投，跟投机构为华泰创新投资有限公司（以下简称“华泰创新”）及光大富尊投资有限公司（以下简称“光大富尊”）；（2）发行人高级管理人员与核心员工参与本次战略配售而设立的专项资产管理计划为华泰航亚科技家园1号科创板员工持股集合资产管理计划（以下简称“航亚科技家园1号”），管理人为华泰证券（上海）资产管理有限公司（以下简称“华泰证券资管”）。除上述两类外无其他战略投资者安排。各战略投资者缴款认购结果如下：
　　1、华泰创新
　　（1）缴款认购股数（股）：3,230,000
　　（2）缴款认购金额（元）：26,389,100.00
　　（3）限售期限：24个月
　　2、光大富尊
　　（1）缴款认购股数（股）：3,230,000
　　（2）缴款认购金额（元）：26,389,100.00
　　（3）限售期限：24个月
　　3、航亚科技家园1号
　　（1）缴款认购股数（股）：6,460,000
　　（2）缴款认购金额（元）：52,778,200.00
　　（3）缴纳新股配售经纪佣金（元）：263,891.00
　　（4）缴纳认购金额及新股配售经纪佣金合计（元）：53,042,091.00
　　（5）限售期限：12个月
　　（二）网上新股认购情况
　　（1）网上投资者缴款认购的股份数量（股）：20,648,408
　　（2）网上投资者缴款认购的金额（元）：168,697,493.36
　　（3）网上投资者放弃认购数量（股）：23,592
　　（4）网上投资者放弃认购金额（元）：192,746.64
　　（三）网下新股认购情况
　　（1）网下投资者缴款认购的股份数量（股）：31,008,000
　　（2）网下投资者缴款认购的金额（元）：253,335,360.00
　　（3）网下投资者缴纳的新股配售经纪佣金（元）：1,266,657.26
　　（4）网下投资者放弃认购数量（股）：0
　　（5）网下投资者放弃认购金额（元）：0
　　二、网下限售账号摇号结果
　　根据《无锡航亚科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》、《无锡航亚科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》，发行人和联席主承销商于2020年12月8日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了航亚科技首次公开发行股票网下限售账号摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
　　末尾位数 中签号码
　　末“1”位数 9
　　末“4”位数 0830
　　凡参与网下发行申购航亚科技A股股票并获配的公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金、符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。本次发行参与网下配售摇号的共有3,753个账户，10%的最终获配账户（向上取整计算）对应的账户数量为376个。
　　根据摇号结果，所有中签的账户获得本次配售的股票限售期为6个月。这部分账户对应的股份数量为2,235,471股，占网下发行总量的7.21%，占扣除战略配售数量后本次公开发行股票总量的4.33%。
　　三、联席主承销商包销情况
　　网上、网下投资者放弃认购股数由联席主承销商包销，联席主承销商股份数量为23,592股，包销金额为192,746.64元，包销比例为0.0365%。
　　2020年12月9日（T+4日），联席主承销商将依据保荐承销协议将余股包销资金与网下、网上发行募集资金扣除保荐承销费及新股配售经纪佣金后一起划给发行人。发行人将向中国结算上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至联席主承销商指定证券账户。
　　四、联席主承销商联系方式
　　投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的联席主承销商联系。具体联系方式如下：
　　联合保荐机构（联席主承销商）：华泰联合证券有限责任公司
　　联系地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座20层
　　法定代表人：江禹
　　电话：021-38966571
　　联系人：股票资本市场部
　　联合保荐机构（联席主承销商）：光大证券股份有限公司
　　联系地址：上海市静安区新闸路1508号
　　法定代表人：刘秋明
　　联系人：资本市场部