明微电子：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及
网上中签结果公告

　　一、战略配售最终结果
　　（一）参与对象
　　本次发行的战略配售对象仅由保荐机构相关子公司跟投组成，跟投机构为中信建投另类投资子公司中信建投投资有限公司（以下简称“中信建投投资”），无高管核心员工专项资产管理计划及其他战略投资者安排。中信建投投资已与发行人签署配售协议。
　　（二）获配结果
　　发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价情况，协商确定本次发行价格为38.43元/股，对应本次公开发行的总规模为71,449.0560万元。根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）的规定，本次发行规模不足10亿元的，保荐机构相关子公司中信建投投资跟投比例为本次发行规模的5%，但不超过人民币4,000万元，中信建投投资已足额缴纳战略配售认购资金，本次获配股数929,600股，如有初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将2020年12月14日（T+4日）之前，依据中信建投投资缴款原路径退回。
　　本次发行战略配售的最终情况如下：
　　战略投资者名称：中信建投投资有限公司
　　获配股数（股）：929,600
　　获配金额（元，不含佣金）：35,724,528.00
　　新股配售经纪佣金（元）：-
　　合计金额（元）：35,724,528.00限售期：24个月
　　二、网上摇号中签结果
　　发行人和保荐机构（主承销商）已于2020年12月9日（T+1日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网上申购的摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
　　末尾位数 中签号码
　　末“4”位数 1605,6605
　　末“5”位数 07340,19840,32340,44840,57340,69840,82340,94840,40168
　　末“6”位数 111335,361335,611335,861335
　　末“7”位数 8720072,3720072,2079054
　　末“8”位数 29250530,03625644,47969116
　　凡参与网上发行申购明微电子股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有14,130个，每个中签号码只能认购500股明微电子股票。
　　三、网下发行申购情况及初步配售结果
　　（一）网下发行申购情况
　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）、《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）、《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）等相关规定，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上交所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
　　本次发行的网下申购工作已于2020年12月8日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的389家网下投资者管理的7,682个有效报价配售对象均按照《发行公告》的要求进行了网下申购，为有效申购投资者，网下有效申购数量4,398,320万股。
　　（二）网下初步配售结果
　　根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
　　配售对象类型：A类投资者
　　有效申购股数（万股）：2,425,840
　　申购量占网下有效申购数量比例：55.15%
　　配售数量（股）：7,433,801
　　获配数量占网下发行总量的比例：70.15%
　　各类投资者配售比例：0.03064423%
　　配售对象类型：B类投资者
　　有效申购股数（万股）：12,720
　　申购量占网下有效申购数量比例：0.29%
　　配售数量（股）：38,097
　　获配数量占网下发行总量的比例：0.36%
　　各类投资者配售比例：0.02995047%
　　配售对象类型：C类投资者
　　有效申购股数（万股）：1,959,760
　　申购量占网下有效申购数量比例：44.56%
　　配售数量（股）：3,125,502
　　获配数量占网下发行总量的比例：29.49%
　　各类投资者配售比例：0.01594839%
　　注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。其中余股1,335股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则配
　　售给睿远基金管理有限公司管理的“睿远成长价值混合型证券投资基金”。
　　以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则。
　　四、网下配售摇号抽签
　　发行人与保荐机构（主承销商）定于2020年12月11日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2020年12月14日（T+4日）在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》和《证券日报》披露的《深圳市明微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
　　五、保荐机构（主承销商）联系方式
　　网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
　　保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
　　联系人：资本市场部
　　电话：010-86451545、010-86451546