聚灿光电：首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告

1、聚灿光电科技股份有限公司首次公开发行不超过6,433万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可［2017］1694号文核准。发行人本次募投项目拟使用募集资金14,544.56万元，本次拟公开发行股票不超过6,433万股，本次发行不设老股转让，本次发行后公司总股本不超过25,733万股。
2、本次初步询价报价时间为2017年9月22日（T-4日）至2017年9月25日（T-3日）每个交易日的9:30至15:00。
3、市值要求：网下投资者在2017年9月20日（T-6日，含当日）前20个交易日持有的深市非限售A股日均市值超过6,000万元。网上投资者持有的市值按其2017年9月26日（含T-2日）前20个交易日的日均持有市值计算，网上投资者持有1万元以上（含1万元）深圳市场非限售A股股份市值的，可在2017年9月28日（T日）参与本次发行的网上申购。
4、投资者需充分了解有关新股发行体制改革的相关法律法规，请认真阅读本询价公告的各项内容，知悉本次发行的定价原则和配售原则，在提交报价前应确保不属于禁止参与网下询价的情形，并确保其申购数量和未来持股情况符合相关法律法规及主管部门的规定。投资者一旦提交报价，主承销商视为该投资者承诺：投资者参与本次报价符合法律法规和询价公告的规定，由此产生的一切违法违规行为及相应后果由投资者自行承担。
5、拟参与本次网下询价的网下投资者须在2017年9月20日（T-6日）中午12:00前通过国泰君安证券IPO网下投资者报备系统提交核查材料，并经国泰君安资格认定。
本次发行的重要日期安排
日期 发行安排
T-7日
2017年9月19日
周二 刊登《招股意向书》、
《初步询价及推介公告》及《提示公告》
T-6日
2017年9月20日
周三 网下投资者提交核查材料截止日
（中午12:00截止）
T-5日
2017年9月21日
周四 主承销商对网下投资者
提交材料进行核查
T-4日
2017年9月22日
周五 初步询价（通过网下发行电子平台）
T-3日
2017年9月25日
周一 初步询价截止日（15:00截止）
（通过网下发行电子平台）
T-2日
2017年9月26日
周二 刊登《网上路演公告》
T-1日
2017年9月27日
周三 刊登《发行公告》、《投资风险特别公告》
网上路演
T日
2017年9月28日
周四 网下申购日（9:30-15:00）
网上申购日（9:15-11:30，13:00-15:00）
确定是否启动回拨机制，确定网上、网下最终发行量
T+1日
2017年9月29日
周五 刊登《网上中签率公告》
网上发行摇号抽签
通过网下发行电子平台提交网下配售结果
T+2日
2017年10月9日
周一 刊登《网上中签结果公告》、
《网下发行初步配售结果公告》
网上中签投资者缴纳认购资金
网下获配投资者缴款（认购资金到账截止时间16:00）
T+3日
2017年10月10日
周二 主承销商根据网上网下资金到账情况
确定最终配售结果和包销金额
T+4日
2017年10月11日
周三 刊登《发行结果公告》
注：1、T日为发行日；
2、上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响本次发行，发行人和保荐机构（主承销商）将及时公告，修改本次发行日程；
3、如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控因素导致配售对象无法正常使用其网下发行电子平台进行初步询价或网下申购工作，请配售对象及时与保荐机构（主承销商）联系。