科兴制药：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售
结果及网上中签结果公告

一、战略配售最终结果
（一）参与对象
本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）、投资者资质以及市场情况后综合确定，由保荐机构相关子公司跟投、发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划组成，跟投机构为中信建投投资有限公司（以下简称“中信建投投资”）、发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划为长江财富-科兴制药员工战略配售集合资产管理计划（以下简称“科兴制药专项资产管理计划”）。中信建投投资和科兴制药专项资产管理计划已分别与发行人签署配售协议。
（二）获配结果
发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价情况，协商确定本次发行价格为22.33元/股，对应本次公开发行的总规模为110,924.94万元。根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）的规定，本次发行规模10亿元以上、不足20亿元的，保荐机构相关子公司中信建投投资跟投比例为本次发行规模的4%，但不超过人民币6,000万元，中信建投投资已足额缴纳战略配售认购资金，本次获配股数1,987,012股，如有初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将2020年12月7日（T+4日）之前，依据中信建投投资缴款原路径退回。
科兴制药专项资产管理计划已足额缴纳战略配售认购资金和对应的战略配售经纪佣金合计20,030万元，共获配4,967,530股。保荐机构（主承销商）将在2020年12月7日（T+4日）之前将超额缴款部分依据原路径退回。
本次发行战略配售的缴款及配售工作已结束。经确认，《发行公告》中披露的保荐机构相关子公司跟投以及发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划参与本次发行战略配售有效。本次发行战略配售的最终情况如下：
战略投资者名称：中信建投投资有限公司
获配股票数量(股)：1,987,012
获配金额（元，不含佣金）：44,369,977.96
新股配售经纪佣金（元）：-
合计金额（元）：44,369,977.96
限售期：12个月
投资者名称：长江财富-科兴制药员工战略配售集合资产管理计划
获配股票数量(股)：4,967,530
获配金额（元，不含佣金）：110,924,944.90
新股配售经纪佣金（元）：554,624.72
合计金额（元）：111,479,569.62
限售期：12个月
二、网上摇号中签结果
发行人和保荐机构（主承销商）已于2020年12月2日（T+1日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网上申购的摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 8907,3907,7772
末“6”位数 163842,363842,563842,763842,
963842,529769,029769
末“7”位数 7733612,5233612,2733612,0233612
末“8”位数 96961245,71961245,46961245,21961245
末“9”位数 048284229
凡参与网上发行申购科兴制药股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有33,879个，每个中签号码只能认购500股科兴制药股票。
三、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）、《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）、《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）等相关规定，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上交所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2020年12月1日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的354家网下投资者管理的7,284个有效报价配售对象均按照《发行公告》的要求进行了网下申购，为有效申购投资者，网下有效申购数量9,414,440万股。
（二）网下初步配售结果
根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
配售 有效申购 申购量 配售数量 获配数量 各类
对象 股数 占网下有效 （股） 占网下发行 投资者
类型 （万股） 申购数量比例 总量的比例 配售比例
A类投资 5,325,390.00 56.57% 18,047,982 70.00% 0.03389044%
B类投资 25,350.00 0.27% 48,976 0.19% 0.01931992%
C类投资 4,063,700.00 43.16% 7,684,300 29.81% 0.01890961%
合计 9,414,440.00 100.00% 25,781,258 100.00% -
注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
其中余股3,315股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则配售给中庚基金管理有限公司管理的“中庚价值灵动灵活配置混合型证券投资基金”。
四、网下配售摇号抽签
发行人与保荐机构（主承销商）定于2020年12月4日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2020年12月7日（T+4日）在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》和《证券日报》披露的《科兴生物制药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
五、保荐机构（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
联系人：资本市场部
电话：010-86451547、010-86451548