利扬芯片：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售
结果及网上中签结果公告

　　一、战略配售结果
　　（一）参与对象
　　本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、投资者资质以及市场情况后综合确定，战略投资者为参与跟投的保荐机构东莞证券相关子公司东莞市东证宏德投资有限公司（以下简称“东证宏德”）和发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划“广发原驰·利扬芯片战略配售1号集合资产管理计划”（以下简称“利扬芯片专项资管计划”）。
　　（二）获配结果
　　020年10月28日（T-2日），发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为15.72元/股，对应本次公开发行的总规模为53,605.20万元。
　　根据《业务指引》，本次发行规模不足10亿元，东证宏德跟投比例为本次发行规模的5%，但不超过人民币4,000万元，东证宏德已足额缴纳战略配售认购资金2,680.26万元，本次获配股数170.50万股；利扬芯片专项资管计划认购资金上限为13,198.00万元（含新股配售经纪佣金）但不超过本次公开发行数量的10%。利扬芯片专项资管计划已足额缴纳战略配售认购资金5,360.52万元，本次获配股数341.00万股。
　　初始缴款金额超过最终获配金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2020年11月5日(T+4日)前，依据战略投资者缴款原路径退回。
　　二、网上摇号中签结果
　　根据《发行公告》，发行人与保荐机构（主承销商）已于2020年11月2日（T+1日）上午在上海市浦东新区东方路778号国信紫金山大酒店四楼海棠厅进行本次发行网上申购的摇号抽签仪式。仪式在公开、公平、公正的原则下进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。
　　现将中签结果公告如下：
　　末尾位数 中签号码
　　末“4”位数 1934，6934，1113
　　末“6”位数 124783，324783，524783，724783，
　　 924783，548546，048546
　　末“7”位数 3090914，8090914，4699042
　　末“8”位数 43577597，42216842，70448352
　　三、网下发行申购情况及初步配售结果
　　（一）网下发行申购情况
　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）的要求、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）、《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）以及《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）等相关规定，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子平台最终收到的申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
　　本次发行的网下申购工作已于2020年10月30日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的290家网下投资者管理的5,017个有效报价配售对象中，有2家投资者管理的22有效报价配售对象未参与网下申购，共有288家网下投资者管理的4,995个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求进行了网下申购，有效申购数量4,842,170万股。
　　（二）网下初步配售结果
　　根据《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》中公布的网下配售原则，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
　　配售 有效申 占网下 配售 获配数量 各类投
　　对象 购股数 有效申 数量 占网下发 资者配
　　分类 （万股） 购数 （股） 行总量的 售比例
　　 量比 比例
　　 例
　　A类投资者 2236640 46.19% 12656516 72.78% 0.05658718%
　　B类投资者 19000 0.39% 39995 0.23% 0.02105000%
　　C类投资者 2586530 53.42% 4694489 26.99% 0.01814976%
　　合计 4842170 100.00% 17391000 100.00% -
　　注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
　　其中零股1,632股按照《发行安排及初步询价公告》中的网下配售原则配售给“睿远基金管理有限公司”管理的配售对象“睿远均衡价值三年持有期混合型证券投资基金”。
　　四、网下配售摇号抽签
　　发行人与保荐机构（主承销商）定于2020年11月4日（T+3日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下配售摇号抽签，并将于2020年11月5日（T+4日）在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的《广东利扬芯片测试股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下配售摇号抽签中签结果。
　　五、保荐机构（主承销商）联系方式
　　投资者对本公告所公布的网下初步配售结果和网上中签结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
　　联系电话：0769-22110359、0769-22113725
　　联系人：资本市场部