金达莱：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果
及网上中签结果公告

　　一、战略配售最终结果
　　（一）参与对象
　　本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）（以下简称“《业务指引》”）、投资者资质以及市场情况后综合确定，仅为申港证券投资（北京）有限公司（参与跟投的保荐机构相关子公司，以下简称“申港投资”），发行人的高级管理人员与核心员工未设立相关专项资产管理计划参与本次发行的战略配售。
　　（二）获配结果
　　2020年10月29日（T-2日），发行人和联席主承销商根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为25.84元/股，本次发行总规模为17.8296亿元。
　　根据《业务指引》规定，本次发行保荐机构相关子公司跟投比例为4%，但不超过人民币6,000万元，申港投资已足额缴纳战略配售认购资金5999.9989万元，本次获配股数232.1981万股，初始缴纳金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，联席主承销商将在2020年11月6日（T+4日）之前，根据申港投资缴款原路径退回。
　　二、网上摇号中签结果
　　根据《江西金达莱环保股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”），发行人与联席主承销商已于2020年11月3日（T+1日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式在公开、公平、公正的原则下进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。
　　现将中签结果公告如下：
　　末尾位数 中签号码
　　末“4”位数 4870,9870,2853
　　末“5”位数 63643,13643,89504
　　末“6”位数 809277,934277,684277,559277,
　　 434277,309277,184277，059277
　　末“7”位数 7174559,9174559,5174559,3174559,
　　 1174559,9604548,4604548
　　末“8”位数 46542619,66542619,86542619,
　　 26542619,06542619,40301599,90301599
　　未“9”位数 102702320
　　凡参与网上发行申购金达莱股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有52,666个，每个中签号码只能认购500股金达莱股票。
　　三、网下发行申购情况及初步配售结果
　　（一）网下发行申购情况
　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）的要求、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）、《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）以及《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）等相关规定，联席主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子平台最终收到的申购结果，联席主承销商做出如下统计：
　　本次发行的网下申购工作已于2020年11月2日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的203家网下投资者管理的3,379个有效报价配售对象数量均按照《发行公告》的要求进行了网下申购，为有效申购投资者。
　　（二）网下初步配售结果
　　根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则，发行人和联席主承销商对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
　　配售 有效申 申购量占 获配 获配数量 配售
　　对象 购股数 网下有效 数量 占网下发 比例
　　分类 （万股） 申购数量 （股） 行总量的
　　 的比例 比例
　　A类投资者 3,246,050 57.37% 28,371,448 70.32% 0.08740299%
　　B类投资者 32,310 0.57% 254,575 0.63% 0.07879140%
　　C类投资者 2,379,630 42.06% 11,718,996 29.05% 0.04924714%
　　合计 5,657,990 100.00% 40,345,019 100.00% -
　　注：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系四舍五入造成。
　　以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则。其中余股1,230股按照《发行安排及初步询价公告》中的配售原则配售给“睿远基金管理有限公司”管理的“睿远均衡价值三年持有期混合型证券投资基金”。
　　四、网下配售摇号抽签
　　发行人与联席主承销商定于2020年11月5日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2020年11月6日（T+4日）在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的《江西金达莱环保股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下配售摇号抽签中签结果。
　　五、联席主承销商联系方式
　　网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的联席主承销商联系。具体联系方式如下：
　　（一）保荐机构（联席主承销商）：申港证券股份有限公司
　　联系电话：021-20639435、021-20639436
　　联系人：资本市场部
　　（二）联席主承销商：中信证券股份有限公司
　　联系电话：021-20262367
　　联系人：股票资本市场部