金达莱：首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告

　　一、新股认购情况统计
　　联席主承销商根据本次战略投资者缴款情况，以及上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的数据，对本次战略配售、网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
　　（一）战略配售情况
　　本次发行的战略配售仅有保荐机构相关子公司跟投，跟投机构为申港证券投资（北京）有限公司（以下简称“申港投资”）。
　　截至2020年10月28日（T-3日），申港投资已按时足额缴纳认购资金。联席主承销商已在2020年11月6日（T+4日）之前将战略投资者初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项退回。
　　（二）网上新股认购情况
　　1、网上投资者缴款认购的股份数量：26,304,854股；
　　2、网上投资者缴款认购的金额：679,717,427.36元；
　　3、网上投资者放弃认购数量：28,146股；
　　4、网上投资者放弃认购金额：727,292.64元。
　　（三）网下新股认购情况
　　1、网下投资者缴款认购的股份数量：40,345,001股；
　　2、网下投资者缴款认购的金额：1,042,514,825.84元；
　　3、网下投资者放弃认购数量：18股；
　　4、网下投资者放弃认购金额：465.12元；
　　5、网下投资者缴纳的新股配售经纪佣金：5,212,574.77元。
　　二、网下配售摇号结果
　　发行人和联席主承销商根据《发行公告》，于2020年11月5日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了江西金达莱环保股份有限公司首次公开发行股票网下限售摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。
　　中签结果如下：
　　尾位数 中签号码
　　末“1”位数 3
　　末“4”位数 0396
　　凡参与网下发行申购金达莱股票并获配的公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品（包括为满足不符合科创板投资者适当性要求的投资者投资需求而设立的公募产品）、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金、符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。
　　本次发行参与网下配售摇号的共有1,613个账户，10%的最终获配账户（向上取整计算）对应的账户数量为162个。根据摇号结果，所有中签的账户获得本次配售的股票限售期为6个月。这部分账户对应的股份数量为2,904,170股，占网下发行总量的7.20%，占扣除战略配售数量后本次公开发行股票总量的4.36%。
　　三、保荐机构（联席主承销商）包销情况
　　网下和网上投资者放弃认购的股数全部由保荐机构（联席主承销商）包销，本次保荐机构（联席主承销商）包销股份的数量为28,164股，包销金额为727,757.76元，包销股份的数量占扣除最终战略配售后发行数量的比例为0.04%，包销股份的数量占总的发行数量的比例为0.04%。
　　2020年11月6日（T+4日），联席主承销商将包销资金与战略投资者和网上、网下投资者缴款认购的资金扣除保荐承销费和新股配售经纪佣金后一起划给发行人，发行人将向中国证券登记结算有限公司上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（联席主承销商）指定证券账户。
　　四、联席主承销商联系方式
　　网上网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的联席主承销商联系。具体联系方式如下：
　　1、保荐机构（联席主承销商）：申港证券股份有限公司
　　联系人：资本市场部
　　电话：021-20639435、021-20639436
　　2、联席主承销商：中信证券股份有限公司
　　联系人：股票资本市场部
　　联系电话：021-20262367