山石网科：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售
结果及网上中签结果公告

　　一、战略配售结果
　　（一）参与对象
　　本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）（以下简称“《业务指引》”）、投资者资质以及市场情况后综合确定，包括：
　　（1）中国中金财富证券有限公司（参与跟投的保荐机构相关子公司，以下简称“中金财富”）；
　　（2）中金公司丰众8号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划，以下简称“丰众8号资管计划”）。
　　上述战略投资者已与发行人签署配售协议。
　　（二）获配结果
　　2019年9月16日（T-2日），发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为21.06元/股，本次发行总规模为9.49亿元。
　　依据《业务指引》，本次发行规模不超过10亿元，保荐机构相关子公司中金财富跟投比例为本次发行规模的5%，但不超过人民币4,000万元，中金财富已足额缴纳战略配售认购资金4,600万元，本次获配股数1,899,335股，初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2019年9月24日（T+4日）之前，依据中金财富缴款原路径退回。
　　丰众8号资管计划已足额缴纳战略配售认购资金和对应的战略配售经纪佣金合计9,903万元，共获配4,505,600股。保荐机构（主承销商）将在2019年9月24日（T+4日）之前将超额缴款部分依据原路径退回。
　　二、网上摇号中签结果
　　根据《山石网科通信技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”），发行人和保荐机构（主承销商）于2019年9月19日（T+1日）在上海市浦东新区东方路778号国信紫金山大酒店三楼春申轩主持了山石网科首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
　　末尾位数 中签号码
　　末“4”位数 2041,4541,7041,9541
　　末“5”位数 30638,50638,70638,90638,10638,90427
　　末“6”位数 109542
　　末“7”位数 0254148,2254148,4254148,6254148,8254148,9001740
　　末“8”位数 12663465,65399966,07190010　　
　　凡参与网上发行申购山石网科股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有30,709个，每个中签号码只能认购500股山石网科股票。
　　三、网下发行申购情况及初步配售结果
　　（一）网下发行申购情况
　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）《业务指引》《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
　　本次发行的网下申购工作已于 2019年9月18日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的276家网下投资者管理的3,277个有效报价配售对象均按照《发行公告》的要求进行了网下申购，为有效申购投资者，对应的网下有效申购数量为1,304,980万股。
　　（二）网下初步配售结果
　　根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则进行配售的结果如下：
　　投资者类别 有效申购 占总有效 初步配售 占网下发行 各类投资者
　　 股数 申购数量比例 股数 总量的比例 配售比例
　　 （万股） （%） （股） （%） （%）
　　A类 1,001,300 76.73% 19,918,452 85.50% 0.19892592%
　　B类 2,800 0.21% 54,138 0.23% 0.19335000%
　　C类 300,880 23.06% 3,323,975 14.27% 0.11047511%
　　总计 1,304,980 100.00% 23,296,565 100.00% 0.17852048%　　
　　以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则，其中余股104股按照《发行安排及初步询价公告》中的配售原则配售给“德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金”（申购时间为2019-9-1809:30:05）。
　　以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则。
　　四、网下配售摇号抽签
　　发行人与保荐机构（主承销商）定于2019年9月23日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号国信紫金山大酒店三楼春申轩进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2019年9月24日（T+4日）在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的《山石网科通信技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
　　五、保荐机构（主承销商）联系方式
　　网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
　　保荐机构（主承销商）：中国国际金融股份有限公司
　　联系人：资本市场部
　　联系电话：010-65353014