罗普特：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果
及网上中签结果公告

　　罗普特科技集团股份有限公司（以下简称“罗普特”、“发行人”或“公司”）首次公开发行不超过4,683万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已经上海证券交易所科创板股票上市委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2021】147号文注册通过。本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
　　发行人与保荐机构（主承销商）国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次公开发行股份数量为4,683万股。初始战略配售发行数量为234.15万股，占本次发行数量的5%。战略配售投资者承诺的认购资金已于规定时间内汇至保荐机构（主承销商）指定的银行账户，本次发行最终战略配售数量为2,071,465股，占本次发行数量的4.42%。
　　最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分首先回拨至网下发行。网上网下回拨机制启动前，网下发行数量调整为31,412,035股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的70.18%；网上发行数量为13,346,500股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的29.82%。
　　根据《罗普特科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）和《罗普特科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于本次网上发行初步有效申购倍数为4,099.15倍，超过100倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，将447.6万股从网下回拨到网上。回拨机制启动后：网下最终发行数量为2,693.6035万股，占扣除战略配售数量后发行数量的60.18%；网上最终发行数量为1,782.25万股，占扣除战略配售数量后发行数量的39.82%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.03257674%。
　　敬请投资者重点关注本次发行缴款环节，并于2021年2月8日（T+2日）及时履行缴款义务：
　　1、网下获配投资者应根据2021年2月8日（T+2日）披露的《罗普特科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》”），及时足额缴纳新股认购资金和相应的新股配售经纪佣金（四舍五入精确至分），网下获配投资者在缴纳新股认购资金时需一并划付对应的新股配售经纪佣金，资金应于2021年2月8日（T+2日）16:00前到账。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。
　　网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2021年2月8日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
　　本次发行因网下、网上投资者未足额缴纳申购资金而放弃认购的股票由保荐机构（主承销商）包销。
　　2、网下发行部分，获配的公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品（简称“公募产品”）、全国社会保障基金（简称“社保基金”）、基本养老保险基金（简称“养老金”）、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金（以下简称“企业年金基金”）、符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金（以下简称“保险资金”）和合格境外机构投资者资金等配售对象中，10%账户（向上取整计算）应当承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月，前述配售对象账户将在2021年2月9日（T+3日）通过摇号抽签方式确定（以下简称“网下配售摇号抽签”）。未被抽中的网下投资者管理的配售对象账户获配的股票无流通限制及限售安排，自本次发行股票在上交所上市交易之日起即　　
三、网下配售摇号抽签
　　发行人与保荐机构（主承销商）定于2021年2月9日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号国信紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2021年2月10日（T+4日）在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的《罗普特科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
　　四、战略配售最终结果
　　（一）参与对象
　　本次发行的战略配售仅有保荐机构相关子公司国金创新投资有限公司（以下简称“国金创新”）跟投，无高管核心员工专项资产管理计划及其他战略投资者安排。
　　国金创新已与发行人签署战略配售协议。
　　（二）获配结果2021年2月2日（T-2日），发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为19.31元/股，本次发行总规模约为9.04亿元。
　　依据《业务指引》，本次发行规模不足人民币10亿元，根据《业务指引》规定，本次发行保荐机构相关子公司跟投比例为发行数量的5%，但不超过人民币4,000万元。国金创新投资有限公司已足额缴纳战略配售认购资金6,343.12万元，本次获配股数2,071,465股，初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2021年2月10日（T+4日）之前，依据国金创新投资有限公司缴款原路径退回。
　　本次发行战略配售的最终情况如下：可流通。网下配售摇号抽签采用按获配对象配号的方法，按照网下投资者最终获配户数的数量进行配号，每一个获配对象获配一个编号。网下投资者一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。参与本次发行初步询价并最终获得网下配售的公募产品、养老金、社保基金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金，承诺其所管理的配售对象账户若在网下配售摇号抽签阶段被抽中，该配售对象所获配的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。
　　3、网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
　　4、网下和网上投资者获得配售后，应当按时足额缴付认购资金。有效报价网下投资者未参与网下申购或者未足额申购以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购资金及对应的新股配售经纪佣金的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。
　　网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自中国结算上海分公司收到弃购申报的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。
　　5、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。
　　一、网上中签结果
　　发行人与保荐机构（主承销商）于2021年2月5日（T+1日）上午在上海市浦东新区东方路778号国信紫金山大酒店四楼海棠厅进行本次发行网上申购的摇号抽签仪式。仪式在公开、公平、公正的原则下进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。
　　现将中签结果公告如下：
　　末尾位数 中签号码
　　末“4”位数： 1652,6652,6741
　　末“5”位数： 53091,03091
　　末“6”位数： 942995,742995,542995,342995,142995
　　末“7”位数： 8418806,6418806,4418806,2418806,
　　 0418806,8526097,3526097
　　末“8”位数： 86773283,66773283,46773283,
　　 26773283,06773283
　　凡在网上申购罗普特首次公开发行A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有35,645个，每个中签号码只能认购500股罗普特A股股票。
　　二、网下发行申购情况及初步配售结果
　　（一）网下发行申购情况
　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）的要求、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）、《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）以及《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）等相关规定，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子平台最终收到的申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
　　本次发行的网下申购工作已于2021年2月4日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的341家网下投资者管理的7,129个有效报价配售对象数量全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量为9,881,790万股。（二）网下初步配售结果根据《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》中公布的网下配售原则，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
　　配售对象分类：A类投资者（公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金以及保险资金）
　　有效申购股数（万股）：4,988,480
　　申购量占网下有效申购数量的比例：50.48%
　　配售数量（股）：18,848,217
　　获配数量占网下发行总量的比例：69.97%
　　各类投资者配售比例：0.04%
　　配售对象分类：B类投资者（合格境外机构投资者资金）
　　有效申购股数（万股）：26,890
　　申购量占网下有效申购数量的比例：0.27%
　　配售数量（股）：51,176
　　获配数量占网下发行总量的比例：0.19%
　　各类投资者配售比例：0.02%
　　配售对象分类：C类投资者
　　有效申购股数（万股）：4,866,420
　　申购量占网下有效申购数量的比例：49.25%
　　配售数量（股）：8,036,642
　　获配数量占网下发行总量的比例：29.84%
　　各类投资者配售比例：0.02%
　　注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。其中零股1,622股按照《发行安排及初步询价公告》中的网下配售原则配售给睿远基金管理有限公司管理的睿远成长价值混合型证券投资基金。
　　战略投资者名称：国金创新投资有限公司
　　获配股数（股）：2,071,465
　　获配金额（元，不含佣金）：39,999,989.15
　　新股配售经纪佣金（元）：0
　　限售期：24个月
　　五、保荐机构（主承销商）联系方式
　　投资者对本公告所公布的网下初步配售结果和网上中签结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
　　联系电话：021-68826123、021-68826825
　　联系人：资本市场部