生益电子：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售
结果及网上中签结果公告

　　一、战略配售结果
　　（一）参与对象
　　本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、投资者资质以及市场情况后综合确定，本次发行的战略配售对象包括：（1）参与跟投的保荐机构东莞证券相关投资子公司东莞市东证宏德投资有限公司；（2）与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；（3）具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业。
　　（二）获配结果
　　发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为12.42元/股，对应本次公开发行的总规模为206,624.0880万元。
　　根据《业务指引》“发行规模20亿元以上、不足50亿元的，跟投比例为3%，但不超过人民币1亿元。”，东莞市东证宏德投资有限公司已足额缴纳战略配售认购资金1亿元，本次获配股数4,990,920股。
　　截至2021年2月3日（T-3日），全部战略投资者均已足额按时缴纳认购资金及相应的新股配售经纪佣金。主承销商将在2月19日（T+4日）之前将战略投资者初始缴款金额超过最终获配股数对应金额（包括新股配售经纪佣金）的多余款项退回。
　　本次发行最终战略配售结果如下：
　　投资者全称 获配股数 获配金额 新股配售经纪 限售期
　　 （股） （元，不含佣金） 佣金（元） （月）
　　广东省广新
　　控股集团
　　有限公司 13,170,860 163,582,081.20 817,910.41 12
　　东莞科技
　　创新金融
　　集团有限公司 8,404,110 104,379,046.20 521,895.23 12
　　伟华电子
　　有限公司 9,343,310 116,043,910.20 580,219.55 12
　　中国国有
　　企业结构
　　调整基金
　　股份有限公司 4,000,000 49,680,000.00 248,400.00 12
　　中国保险
　　投资基金
　　（有限合伙） 4,000,000 49,680,000.00 248,400.00 12
　　山东铁路
　　发展基金
　　有限公司 2,000,000 24,840,000.00 124,200.00 12
　　深圳市特发
　　投资有限公司 4,000,000 49,680,000.00 248,400.00 12
　　东莞市东证
　　宏德投资
　　有限公司 4,990,920 61,987,226.40 0.00 24
　　合计 49,909,200 619,872,264.00 2,789,425.19 -
　　二、网上摇号中签结果
　　根据《发行公告》，发行人与保荐机构（主承销商）已于2021年2月9日（T+1日）在上海市浦东新区东方路778号国信紫金山大酒店四楼海棠厅进行本次发行网上申购的摇号抽签仪式。仪式在公开、公平、公正的原则下进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。
　　现将中签结果公告如下：
　　末尾位数 中签号码
　　末“4”位数 4290，9290，4442
　　末“5”位数 39818,52318,64818,77318,89818,
　　 27318,14818,02318,31692
　　末“6”位数 748603,873603,998603,623603,
　　 498603,373603,248603,123603,745764
　　末“7”位数 4558017,7058017,9558017,2058017
　　末“8”位数 28570254
　　凡参与网上申购生益电子股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有69,872个，每个中签号码只能认购500股生益电子股票。
　　三、网下发行申购情况及初步配售结果
　　（一）网下发行申购情况
　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）的要求、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）、《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）以及《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）等相关规定，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子平台最终收到的申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
　　本次发行的网下申购工作已于2021年2月8日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的315家网下投资者管理的7,447个有效报价配售对象数量全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量为25,088,180万股。
　　（二）网下初步配售结果
　　根据《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》中公布的网下配售原则，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
配售对象 有效申购 占网下 配售数量 获配数量 各类投资者
分类 股数 有效 （股） 占网下 配售比例
（万股） 申购 发行
数量 总量的
比例 比例
A类投资者
（公募产品、
养老金、
社保基金、
企业年金基金
以及保险资金） 15,591,550 62.15% 63,733,169 78.18% 0.04087674%
B类投资者
（合格境外机构
投资者资金） 77,210 0.31% 220,096 0.27% 0.02850615%
C类投资者 9,419,420 37.55% 17,565,535 21.55% 0.01864821%
合计 25,088,180 100.00% 81,518,800 100.00% -
　　注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。其中零股2,420股按照《发行安排及初步询价公告》中的网下配售原则配售给“信泰人寿保险股份有限公司”管理的配售对象“信泰人寿保险股份有限公司-分红产品”。
　　以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则。
　　四、网下配售摇号抽签
　　发行人与保荐机构（主承销商）定于2021年2月18日（T+3日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下配售摇号抽签，并将于2021年2月19日（T+4日）在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的《生益电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下配售摇号抽签中签结果。
　　五、保荐机构（主承销商）联系方式
　　投资者对本公告所公布的网下初步配售结果和网上中签结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
　　联系电话：0769-22110359、0769-22113725
　　联系人：资本市场部