2020-07-15
科思股份:首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告
一、网下发行申购情况及初步配售结果
(一)网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》(中国证监会令第144号)的要求,联席主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果,联席主承销商做出如下统计:
本次发行的网下申购工作已于2020年7月13日(T日)结束。经核查确认,《发行公告》披露的3,889家网下投资者管理的8,282个有效配售对象中,有7家网下投资者管理的7个配售对象未参与网下申购,其余3,882家网下投资者管理的8,275个配售对象均按照《发行公告》的要求参与了网下申购。
(二)网下初步配售结果
本次网下发行有效申购数量为3,204,700万股,根据《初步询价公告》规定的网下配售原则,各类投资者的获配信息如下:
投资者类别 有效申购 占有效申购 获配股数 占网下最终 初步配售
股数 总量比例 (股) 发行量比例 比例
(万股) (%) (%)
公募基金、
基本养老
保险和社
保基金
(A类) 1,055,330 32.93% 1,496,440 53.03% 0.01417983%
年金保险
资金(B类) 252,750 7.89% 282,448 10.01% 0.01117500%
其他投资者
(C类) 1,896,620 59.18% 1,043,112 36.96% 0.00549985%
总计 3,204,700 100.00% 2,822,000 100.00% -
注:若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况,均为数值保留至小数点后两位后四舍五入所致。
其中,在配售过程中的剩余零股269股按照有效申购数量优先、申购时间优先的原则分配给排位最前的A类投资者管理的配售对象,即睿远成长价值混合型证券投资基金。根据上述原则配售完成后,A类投资者的配售比例不低于B类投资者,B类投资者的配售比例不低于C类投资者,同类投资者的配售比例相同。
初步配售结果符合《初步询价公告》中公布的网下初步配售原则。
二、联席主承销商联系方式
上述网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问,请与本次发行的联席主承销商联系。
具体联系方式如下:
电话:010-85120190
联系人:资本市场部