久日新材：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售
结果及网上中签结果公告

　　一、战略配售结果
　　（一）参与对象
　　本次发行的战略配售投资者仅为保荐机构相关子公司，参与跟投的保荐机构相关子公司为招商证券投资有限公司（以下简称“招证投资”），本次发行不存在发行人高管核心员工专项资产计划及其他战略投资者。
　　截至本公告出具之日，发行人已与保荐机构跟投主体招证投资签署配售协议。
　　（二）获配结果
　　发行人和联席主承销商根据初步询价情况，协商确定本次发行价格为66.68元/股，本次公开发行融资总规模为185,415.74万元。
　　招证投资已足额缴纳战略配售认购资金。根据《业务指引》，第十八条第（一）款“发行规模10亿元以上、不足20亿元的，跟投比例为4%，但不超过人民币6,000万元”。招证投资本次获配股数89.9820万股，获配金额为6,000万元。初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，联席主承销商将在2019年10月30日（T+4日）之前，依据招证投资缴款原路径退回。
　　本次发行最终战略配售结果如下：
　　投资者名称：招证投资
　　初始认购股数（万股）：111.2272
　　获配股数（万股）：89.9820
　　获配金额（万元）：6,000
　　限售期：24个月
　　二、网上摇号中签结果
　　根据《发行公告》，发行人和联席主承销商于2019年10月25日（T+1日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了久日新材首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。
　　摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
　　末尾位数 中签号码
　　末“4”位数 9579，7079，4579，2079
　　末“5”位数 65379
　　末“6”位数 379097，504097，629097，754097，
　　 879097，254097，129097，004097，050158
　　末“7”位数 3956856，5956856，7956856，9956856，1956856，7601953
　　末“8”位数 30735381
　　凡参与网上发行申购久日新材A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有21,382个，每个中签号码只能认购500股久日新材A股股票。
　　三、网下发行申购情况及初步配售结果
　　（一）网下发行申购情况
　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）、《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）以及《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）等相关规定，联席主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，联席主承销商做出如下统计：
　　本次发行的网下申购工作已于2019年10月24日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的305家网下投资者管理的3,617个有效报价配售对象中象均按照《发行公告》的要求进行了网下申购，为有效申购投资者，网下有效申购数量288,940万股。
　　（二）网下初步配售结果
　　根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和联席主承销商对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
　　投资者类别 有效申购 占总有效 初步配售 占网下发行 各类投资者
　　 股数 申购数量比例 股数 总量的比例 配售比例
　　 （万股） （%） （股） （%） （%）
　　A类 201,630 69.78% 11,326,565 69.85% 0.56175000%

　　B类 880 0.31% 49,335 0.30% 0.56070000%
　　C类 86,430 29.91% 4,840,080 29.85% 0.56000000%
　　总计 288,940 100.00% 16,215,980 100.00% —
　　其中产生的3股余股分配给“同泰开泰混合型证券投资基金”，其为A类投资者中申购数量最大、申购时间最早（以上交所网下申购平台显示的申报时间和申购编号为准）的配售对象，且其获配零股没有超过该配售对象的有效申购数量。以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则。
　　四、网下限售账户摇号抽签
　　发行人与联席主承销商定于2019年10月29日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2019年10月30日（T+4日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的《天津久日新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
　　五、联席主承销商联系方式
　　上述网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的联席主承销商联系。具体联系方式如下：
　　联席主承销商：招商证券股份有限公司、太平洋证券股份有限公司
　　联系电话：0755-23189780、0755-23189779
　　联系人：股票资本市场部