昊海生科：首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告

一、新股认购情况统计
保荐机构（主承销商）根据本次战略投资者缴款情况，以及上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的数据，对本次战略配售、网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
（一）战略配售情况
本次发行的战略配售由保荐机构相关公司跟投和发行人高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划组成，跟投机构为UBS AG（简称“瑞士银行”、“瑞银集团”），发行人高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划为长江财富-昊海生科员工战略配售集合资产管理计划。各战略投资者缴款认购结果如下：
1、UBS AG
（1）缴款认购的股份数量（股）：672,419
（2）缴款认购的金额（元）：59,999,947.37
2、长江财富-昊海生科员工战略配售集合资产管理计划
（1）缴款认购的股份数量（股）：1,780,000
（2）缴款认购的金额（元）：158,829,400.00
（3）缴纳的战略配售经纪佣金（元）：794,147.00
（二）网上新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：6,116,440
2、网上投资者缴款认购的金额（元）：545,769,941.20
3、网上投资者放弃认购的股份数量（股）：10,560
4、网上投资者放弃认购的金额（元）：942,268.80
（三）网下新股认购情况
1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：9,220,581
2、网下投资者缴款认购的金额（元）：822,752,442.63
3、网下投资者放弃认购的股份数量（股）：0
4、网下投资者放弃认购的金额（元）：0.00
5、网下投资者缴纳的新股配售经纪佣金（元）：4,113,756.07
二、网下配售摇号结果
发行人和保荐机构（主承销商）根据《上海昊海生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》、《上海昊海生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》，于2019年10月24日（T+3日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了昊海生科首次公开发行股票网下限售账户摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。
中签结果如下：
末尾“1”中签号码：位数7
凡参与网下发行申购昊海生科A股股票的公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金、符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。本次发行参与网下配售摇号的共有2,639个账户，10%的最终获配账户（向上取整计算）对应的账户数量为264个。根据摇号结果，所有中签的账户获得本次配售的股票限售期为6个月。这部分账户对应的股份数量为685,343股，占网下发行总量的7.43%，占扣除战略配售数量后本次公开发行股票总量的4.47%。
三、保荐机构（主承销商）包销情况
网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构（主承销商）包销，保荐机构（主承销商）包销股份的数量为10,560股，包销金额为942,268.80元，保荐机构（主承销商）包销股份的数量占扣除最终战略配售后的发行数量的比例为0.068806%，包销股份的数量占总的发行数量的比例为0.059326%。
2019年10月25日（T+4日），保荐机构（主承销商）将余股包销资金、战略配售募集资金与网下、网上发行募集资金扣除保荐承销费和新股配售经纪佣金后一起划给发行人，发行人向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。
四、保荐机构（主承销商）联系方式
网上网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系电话：010-58328678联系人：股票资本市场部