2019-10-29
美迪西：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告
一、网上摇号中签结果
根据《上海美迪西生物医药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”），发行人和保荐机构（主承销商）于2019年10月28日（T+1日）在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了美迪西首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 1387，3887，6387，8887
末“5”位数 46112，71112，96112，21112
末“6”位数 467647，967647，845058
末“7”位数 0483608，5483608，8785953
末“8”位数 19965528
凡参与网上发行申购美迪西股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有10,540个，每个中签号码只能认购500股美迪西股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）、《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）、《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）等相关规定，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2019年10月25日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的316家网下投资者管理的3,818个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量为761,720万股。
（二）网下初步配售结果
根据《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
配售对象 有效申购 占网下 初步配售 配售比例 占网下
类型 股数 有效申购 数量 （%） 发行总量
（万股） 数量比例 （股） 的比例
（%） （%）
A类投资者 520,170 68.2889 5,515,003 0.10601561 69.7660
B类投资者 1,800 0.2363 18,882 0.10492131 0.2389
C类投资者 239,750 31.4748 2,371,115 0.09891554 29.9951
合计 761,720 100 7,905,000 - 100
以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则，其中零股1,201股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则配售给德邦民裕进取量化精选灵活配置混合型证券投资基金。
三、网下配售摇号抽签
发行人与保荐机构（主承销商）定于2019年10月30日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2019年10月31日（T+4日）在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的《上海美迪西生物医药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
四、战略配售结果
本次发行战略配售的缴款及配售工作已结束。经确认，《发行公告》中披露的保荐机构相关子公司跟投及发行人的高级管理人员与核心员工集合资产管理计划参与本次发行战略配售有效。
本次发行最终战略配售结果如下：
战略投资者 初始认购 获配股数 获配金额 新股配售 限售期限
名称 股数 （股） （元） 经纪佣金 （月）
（股） （元）
广发乾和投资
有限公司 775,000 775,000 32,162,500.00 - 24
广发原驰·
美迪西
战略配售1号
集合资产
管理计划 1,550,000 1,550,000 64,325,000.00 321,625.00 12
合计 2,325,000 2,325,000 96,487,500.00 321,625.00 -
注：以上获配金额不含新股配售经纪佣金。
五、保荐机构（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
保荐机构（主承销商）：广发证券股份有限公司
联系人：资本市场部
咨询电话：020-66338151、66338152