科信技术：首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步
配售结果公告

深圳市科信通信技术股份有限公司（以下简称“科信技术”、“发行人”）首次公开发行4,000万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）并在创业板上市的申请已获得中国证监会监督管理委员会证监许可[2016]2349号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）招商证券股份有限公司（以下简称“主承销商”）协商确定本次发行股份数量为4，000万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为2,500万股，占本次发行数量的62.50%；网上初始发行数量为1,500万股，占本次发行数量的37.50%，本次发行价格为人民币8.78元／股。根据《深圳市科信通信技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为7,171.10053倍，高于150倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的52.50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为400万股，占本次发行总量的10%；网上最终发行数量为3，600万股，占本次发行总量90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.0334676663%。本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：
1、网下投资者应根据《深圳市科信通信技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》，于2016年11月14日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与初步获配股数，及时足额缴纳新股认购资金，认购资金应当于2016年11月14日（T+2日）16:00前到账。
网上投资者申购新股中签后，应根据《深圳市科信通信技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2016年11月14日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、提供有效报价的网下投资者未参与申购以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法（证监会令[第121号]）》的要求，主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，主承销商做出如下统计：
本次发行的网下申购工作己于2016年11月10日(T)结束。经核查确认，初步询价时提交了有效报价的33家网下投资者管理的33个配售对象未参与网下申购；其余初步询价时提交了有效报价的2，285家网下投资者管理的3,655个配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了申购，有效申购数量为3,622,000万股。
未参与申购的投资者信息如下：
序号 投资者名称 配售对象 申购数量
（万股）
1 银江科技集团有限公司
银江科技集团有限公司 1000
2 扬州市江都区兴浦建筑
安装工程有限公司
扬州市江都区兴浦建筑
安装工程有限公司 1000
3 李琛 李琛 1000
4 朱洁 朱洁 1000
5 姜元 姜元 1000
6 钱光海 钱光海 1000
7 何昌珍 何昌珍 1000
8 杨远明 杨远明 1000
9 肖文霞 肖文霞 1000
10 张熔炉 张熔炉 500
11 杨悦明 杨悦明 1000
12 何俊杰 何俊杰 1000
13 吴昌 吴昌 1000
14 刘晓红 刘晓红 1000
15 王国丽 王国丽 1000
16 邹勇 邹勇 1000
17 屈珍 屈珍 1000
18 杨晓芬 杨晓芬 1000
19 陆勇 陆勇 1000
20 朱令江 朱令江 1000
21 蔡明 蔡明 1000
22 姜汉东 姜汉东 1000
23 李月芬 李月芬 1000
24 范鹏 范鹏 1000
25 吕博 吕博 1000
26 秦家惠 秦家惠 1000
27 黄英勇 黄英勇 1000
28 严献忠 严献忠 1000
29 张景 张景 1000
30 苏莹 苏莹 1000
31 吕艳华 吕艳华 1000
32 邹家欣 邹家欣 1000
33 陆洁珍 陆洁珍 1000
合计 32500
（二）网下初步配售结果
根据《深圳市科信通信技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和主承销商对网下发行股份进行了初步配售，各类投资者的申购及初步配售结果汇总信息如下：
投资者类别 有效申购 占总有效 初步配售 占网下发行 各类投资者
股数 申购股数 股数 总量的 配售比例
（万股） 比例 （万股） 比例
公募基金和社保
基金（A类） 892,500 24.64% 212.61 53.15% 0.02382185%
年金保险资金
（B类） 337,000 9.30% 80.206 20.05% 0.02380000%
其他投资者
（C类） 2,392,500 66.06% 107.184 26.80% 0.00448000%
总计 3,622,000 100.00% 400 100.00%
在实施配售过程中，每个配售对象的获配数量取整后精确到1股，产生的165股零股由主承销商配售给获配数量最大且报价时间最早的配售对象“德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金”。
以上初步配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则。
二、主承销商联系方式
上述网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的主承销商联系。具体联系方式如下：
电话：0755-83168414，0755-25318606
传真：0755-82940546
联系人：股票资本市场部