黄山胶囊：首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告

1、发行人首次公开发行不超过2,167万股人民币普通股(A股)(以下简称“本次发行”)的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可【2016】2179号文核准。
2、本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份市值的投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。根据初步询价申报结果，综合考虑发行人基本面、所处行业、可比公司估值水平、市场情况、募集资金需求等因素,发行人和主承销商协商确定本次发行价格为13.88元/股。
3、本次发行网上、网下均获得足额认购，网下发行初步认购倍数为4,173.81941倍，网上发行初步认购倍数为9,091.72208倍，发行人和主承销商根据网上发行初步认购倍数（高于150倍）决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，从网下向网上回拨本次发行数量50%的股票，即1,083.5万股，网下最终发行数量为216.7万股，占本次发行数量的10%，网上最终发行数量为1,950.3万股，占本次发行数量的90%。
4、本次网下有效申购总量大于本次网下最终发行数量，发行人和主承销商根据《安徽黄山胶囊股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称“《初步询价公告》”）公布的方式进行分类比例配售。
5、根据2016年10月12日（T-1日）公布的《发行公告》，本公告一经刊出亦视同向网下申购获得配售的所有配售对象送达获配通知。
一、网下申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》的要求，主承销商对参与网下申购的配售对象的资格进行了核查和确认。主承销商做出统计如下：
本次发行的网下申购工作已于2016年10月13日(T日)结束。经核查确认，在初步询价结束后确定的2,463家网下投资者管理的4,290家有效报价配售对象中2,454家网下投资者管理的4,281家配售对象参与了网下申购。
二、网下初步配售结果
根据2016年9月28日刊登的《初步询价公告》中公布的网下配售原则，初步配售结果如下：
配售投资者 申购数量 获配数量 获配比例 获配数量占网下
类别 （万股） （万股） 发行总量比例
A类 1,342,780.00 86.6869 0.00645578% 40.00%
B类 611,470.00 39.4633 0.00645384% 18.21%
C类 3,472,550.00 90.5498 0.00260759% 41.79%
合计 5,426,800.00 216.7000 0.00399315% 100.00%
余股处理：按照《初步询价公告》约定的原则，余股（323股）配售给银华基金管理有限公司管理的银华恒利灵活配置混合型证券投资基金。
以上配售安排及结果符合《初步询价公告》公布的配售原则。
三、主承销商联系方式
上述配售对象对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的主承销商联系。具体联系方式如下：
联系电话：0551-68167151、68167152
联系人：资本市场部