天臣医疗：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售
结果及网上中签结果公告

一、战略配售结果
（一）参与对象
本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）（以下简称“《业务指引》”）、投资者资质以及市场情况后综合确定，包括以下两类：
（1）安信证券投资有限公司（参与跟投的保荐机构相关子公司）；
（2）发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项计划，即中金公司天臣1号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划。
（二）获配结果
2020年9月15日（T-2日），发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为18.62元/股，本次发行总规模为3.724亿元。
依据《业务指引》，本次发行规模不足10亿，安信证券投资有限公司跟投比例为本次发行规模的5.00%，但不超过人民币4,000万元，安信证券投资有限公司已足额缴纳战略配售认购资金6,000万元，本次获配股数100万股，获配金额1,862.00万元。初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2020年9月23日（T+4日）之前，依据安信证券投资有限公司缴款原路径退回。
中金公司天臣1号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划已足额缴纳战略配售认购资金和对应的新股配售经纪佣金共人民币7,500万元，本次获配股数200万股，获配金额3,724.00万元。初始缴款金额超过最终获配股数对应的金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2020年9月23日（T+4日）之前，依据中金公司天臣1号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划缴款原路径退回。
中金公司天臣1号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划参与情况如下：
合计专项计划份额7,500.00万元，专项计划份额比例100.00%。
本次发行最终战略配售结果如下：
战略投资者名称 获配数量 获配金额 新股配售经纪 限售期
（股） （元） 佣金（元）
安信证券投资
有限公司 1,000,000 18,620,000.00 0 24个月
中金公司天臣
1号员工参与
科创板战略
配售集合资产
管理计划 2,000,000 37,240,000.00 186,200.00 12个月
合计 3,000,000 55,860,000.00 186,200.00 -
二、网上摇号中签结果
根据《天臣国际医疗科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”），发行人和保荐机构（主承销商）于2020年9月18日（T+1日）在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了天臣医疗首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。
中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 4128，9128
末“5”位数 41683，54183，66683，79183，91683，29183，16683，04183
末“6”位数 276351，476351，676351，876351，076351
末“7”位数 8633918，9883918，7383918，6133918，4883918，3633918，
2383918，1133918，6852577
末“8”位数 38690852，16970305，27731997
凡参与网上发行申购天臣医疗股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有13,600个，每个中签号码只能认购500股天臣医疗股票。
三、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2020年9月17日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的195家网下投资者管理的3,859个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量为2,287,760万股。
（二）网下初步配售结果
根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则进行配售的结果如下：
配售 有效申购 申购量占网下 初步获配 初步获配 初步配售
对象 股数 有效申购 数量 数量占网下 比例
类型 （万股） 数量的比例 （股） 发行总量的比例
A类 1,419,360 62.04% 7,149,615 70.09% 0.05037210%
B类 1,200 0.05% 5,100 0.05% 0.04250000%
C类 867,200 37.91% 3,045,285 29.86% 0.03511629%
合计 2,287,760 100.00% 10,200,000 100.00% -
以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则，其中余股798股按照《发行安排及初步询价公告》中的配售原则配售给“睿远成长价值混合型证券投资基金”。
四、网下配售摇号抽签
发行人与保荐机构（主承销商）定于2020年9月22日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2020年9月23日（T+4日）在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》和《证券日报》披露的《天臣国际医疗科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
五、保荐机构（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
保荐机构（主承销商）：安信证券股份有限公司
联系人：资本市场部
咨询电话：021-35082183、021-35082705、010-83321320、0755-83218814