上纬新材：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售
结果及网上中签结果公告

一、战略配售结果
（一）参与对象
本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑投资者资质以及市场情况后综合确定，为申银万国创新证券投资有限公司（参与跟投的保荐机构相关子公司，以下简称“申万创新投”）。
截至本公告出具之日，申万创新投已与发行人签署战略配售协议。
（二）获配结果
发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为2.49元/股，本次发行总股数4,320万股，发行总规模10,756.80万元。
根据《业务指引》的规定，本次发行规模不足10亿元，保荐机构相关子公司跟投比例为本次发行规模的5%，但不超过人民币4,000万元。申万创新投已足额缴纳战略配售认购资金人民币2,646万元，本次获配股数216万股，初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2020年9月23日（T+4日）之前，依据申万创新投缴款原路径退回。
本次发行最终战略配售结果如下：
战略投资者名称：申银万国创新证券投资有限公司
获配股数（股）：2,160,000
获配金额（元）：5,378,400.00
新股配售经纪佣金：-
限售期限：24个月
二、网上摇号中签结果
根据《上纬新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”），发行人和保荐机构（主承销商）于2020年9月18日（T+1日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了上纬新材首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 3187，8187，2037
末“5”位数 66378，16378，95480
末“6”位数 837204，637204，437204，237204，037204
末“7”位数 0312898，1562898，2812898，4062898，5312898，
6562898，7812898，9062898
末“8”位数 42782895，16936398，42915722，37840269
凡参与网上发行申购上纬新材股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有24,624个，每个中签号码只能认购500股上纬新材股票。
三、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）、《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）、《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）的要求，主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2020年9月17日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的399家网下投资者管理的6,903个有效报价配售对象均按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量11,038,490万股。
（二）网下初步配售结果
根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则进行配售的结果如下：
投资者 有效申购 占网下 初步配售 获配数量占 配售比例
类别 股数 有效申购 股数 网下最终发行
（万股） 总量比例 （股） 数量的比例
A类 6,536,700.0 59.22% 20,111,600.0 70.01% 0.03076721%
B类 19,200.0 0.17% 57,456.0 0.20% 0.02992500%
C类 4,482,590.0 40.61% 8,558,944.0 29.79% 0.01909375%
总计 11,038,490.0 100% 28,728,000.0 100% -
其中余股3,078股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则配售给东方阿尔法精选灵活配置混合型发起式证券投资基金。
以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则。
四、网下配售摇号抽签
发行人与保荐机构（主承销商）定于2020年9月22日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2020年9月23日（T+4日）在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》披露的《上纬新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
五、保荐机构（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所发布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
保荐机构（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
联系人：资本市场部
联系电话：021-54034208