华盛昌：首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告

深圳市华盛昌科技实业股份有限公司（以下简称“华盛昌”、“发行人”或“公司”）首次公开发行不超过3,333.34万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2020]463号文核准，本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）招商证券股份有限公司（以下简称“主承销商”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为3,333.34万股。回拨机制启动前，本次发行网下初始发行数量为2,000.04万股，为本次发行总量的60.00%，网上初始发行数量为1,333.30万股，占本次发行总量的40.00%。本次发行价格为人民币14.89元/股。根据《深圳市华盛昌科技实业股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为8,262.11倍，高于150倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为333.04万股，占本次发行总量的10%；网上最终发行数量为3,000.30万股，占本次发行总量的90%。回拨后本次网上发行的有效申购倍数为3,671.59倍，中签率为0.0272361685%。
敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理等方面的相关规定：
1、网下投资者应根据《深圳市华盛昌科技实业股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》，于2020年4月2日（T+2日）16:00前，按公告确定的发行价格与初步配售数量，及时足额缴纳新股认购资金，认购资金应当于T+2日16:00前到账。
网上投资者申购新股中签后，应根据《深圳市华盛昌科技实业股份有限公司首次公开发行股票网上发行摇号中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2020年4月2日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
4、本公告一经刊出，即视为向已参与网上申购并中签的网上投资者和已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
在刊登《发行公告》后，保荐机构（主承销商）根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）的要求及中国证券业协会于2020年3月31日披露的《首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2020年第2号）》（以下简称“《黑名单公告》”），对通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网下发行电子平台参与网下申购的投资者资格进行了进一步核查并确认了最终有效申购结果。主承销商统计如下：
4家网下投资者管理的4个配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申购，具体名单如下：
序号 投资者名称 证券账户 拟申购数量（万股） 备注
1 杨纬 0099739590 400 未申购
2 任世国 0206841932 400 未申购
3 陈航 0033207455 400 未申购
4 宦萍 0271468228 400 未申购
合计 1,600
已参与网下申购的47家网下投资者管理的47个配售对象因属于《黑名单公告》中列示的配售对象，不予配售。具体名单如下：
序号 配售对象名称 证券账号 申购数量 备注
（万股）
1 刘璐 0170335762 400 无效申购
2 叶亚君 0195934912 400 无效申购
3 高小离 0054485582 400 无效申购
4 陈存忠 0151057292 400 无效申购
5 何声彬 0037783220 400 无效申购
6 河北康瑞源医药
科技有限公司 0800314300 400 无效申购
7 狄爱玲 0070026119 400 无效申购
8 林伟通 0191347654 400 无效申购
9 陈浩勤 0053936282 400 无效申购
10 何小琴 0265087174 400 无效申购
11 杨维国 0149247193 400 无效申购
12 袁锋 0247333585 400 无效申购
13 建信养老金稳健
增值混合型养
老金产品 0899110782 400 无效申购
14 何志坚 0050207996 400 无效申购
15 王为 0060013147 400 无效申购
16 西藏硕贝德
控股有限公司 0800195464 400 无效申购
17 杨振华 0103407518 400 无效申购
18 朱坤华 0051906667 400 无效申购
19 车璐 0181650538 400 无效申购
20 张学秀 0077614278 400 无效申购
21 刘丽萍 0112801203 400 无效申购
22 纪德法 0115182660 400 无效申购
23 童保华 0121331090 400 无效申购
24 纪翌 0142882782 400 无效申购
25 郑坚 0125412882 400 无效申购
26 范皓辉 0122383272 400 无效申购
27 赵满堂 0180301669 400 无效申购
28 王宜明 0124143258 400 无效申购
29 曾力 0117012747 400 无效申购
30 朱雪松 0147078741 400 无效申购
31 姜爱福 0171585548 400 无效申购
32 郑钟南 0121713669 400 无效申购
33 邬建斌 0059917718 400 无效申购
34 周芝兰 0206700776 400 无效申购
35 杨正跃 0099510358 400 无效申购
36 李焕昌 0145853786 400 无效申购
37 戴一鸣 0156538243 400 无效申购
38 刘小艳 0100053100 400 无效申购
39 苏继仲 0153468297 400 无效申购
40 刘三宝自有
资金投资账户 0052405018 400 无效申购
41 张秋凤 0142054949 400 无效申购
42 单秋娟 0104037564 400 无效申购
43 何秀丽 0098401021 400 无效申购
44 陈学赓自有
资金投资账户 0050826039 400 无效申购
45 张武 0052367125 400 无效申购
46 陈建新 0194063472 400 无效申购
47 李宏 0002135660 400 无效申购
合计： 18,800
其余3,485家网下投资者管理的7,033个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，有效申购数量为2,785,390万股。
（二）网下初步配售结果
根据《深圳市华盛昌科技实业股份有限公司首次公开发行股票初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，各类投资者的申购及初步配售结果汇总信息如下：
投资者类别：公募基金、养老金和社保基金（A类）
有效申购股数（万股）：960,330
占总有效申购股数比例：34.48%
初步配售股数（股）：1,680,897
占网下发行总量的比例：50.47%
各类投资者配售比例：0.01750333%
投资者类别：企业年金和保险资金（B类）
有效申购股数（万股）：183,600
占总有效申购股数比例：6.59%
初步配售股数（股）：319,923
占网下发行总量的比例：9.61%
各类投资者配售比例：0.01742500%
投资者类别：其他投资者（C类）
有效申购股数（万股）：1,641,460
占总有效申购股数比例：58.93%
初步配售股数（股）：1,329,580
占网下发行总量的比例：39.92%
各类投资者配售比例：0.00809998%
在实施配售过程中，每个配售对象的获配数量取整后精确到1股，产生的370股零股分配给―睿远均衡价值三年持有期混合型证券投资基金‖，其为A类投资者中申购数量最大、申购时间最早（以深交所网下发行电子平台显示的申报时间为准）的配售对象，且其获配零股与其本身获配的股份总和未超过有效申购数量。
以上初步配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则。
二、保荐机构（主承销商）联系方式
上述网下投资者对本公告所公布的初步网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
电话：0755-23189776、0755-23189773
传真：0755-83084174
联系人：股票资本市场部