江苏北人：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果
及网上中签结果公告

一、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于2019年11月28日（T+1日）上午在上海市浦东新区东方路778号国信紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了江苏北人机器人系统股份有限公司首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。仪式在公开、公平、公正的原则下进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 8591、6091、3591、1091
末“5”位数 08880、28880、48880、68880、88880、94887
末“6”位数 279640、529640、779640、029640
末“7”位数 0422653、5422653
末“8”位数 23338324、12331524
凡参与江苏北人机器人系统股份有限公司首次公开发行A股股票并在科创板上市网上发行申购的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有20,045个，每个中签号码只能认购500股“江苏北人”A股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）、《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）以及《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）等相关规定，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2019年11月27日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的286家网下投资者管理的3,166个有效报价配售对象均按照《发行公告》的要求在网下发行申购平台提交了申购，网下发行有效申购数量为947,590万股。
（二）网下初步配售结果
根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
投资者类型 有效申购数量 申购量占 获配数量 获配数量 各类投资者
（万股） 网下有效申购 （股） 占网下发行 配售比例
数量比例 总量的比例
A类投资者
（公募产品、
社保基金、
养老金、
企业年金基金
以及保险资金） 558,840 58.97% 10,785,650 70.10% 0.19300068%
B类投资者
（合格境外机构
投资者资金） 2,400 0.25% 40,000 0.26% 0.16666667%
C类投资者 386,350 40.77% 4,560,215 29.64% 0.11803326%
合计 947,590 100.00% 15,385,865 100.00% -
注：“申购量占网下有效申购数量比例”列中各分项数值之和与合计数存在的差异是由计算过程中的四舍五入造成的。
其中零股38股按照《发行安排及初步询价公告》中的网下配售原则配售给“同泰基金管理有限公司-同泰开泰混合型证券投资基金”。
以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则。
三、网下配售摇号抽签
发行人与保荐机构（主承销商）定于2019年12月2日（T+3日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下配售摇号抽签，并将于2019年12月3日（T+4日）在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》和《证券日报》披露的《江苏北人机器人系统股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下配售摇号抽签中签结果。
四、战略配售最终结果
（一）参与对象
本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑投资者资质以及市场情况后综合确定，主要包括以下两类：
1、东吴创新资本管理有限责任公司（参与跟投的保荐机构相关子公司，以下简称“东吴创新资本”）；
2、东吴证券江苏北人员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划，以下简称“江苏北人员工战配资管计划”）。
截至本公告出具之日，东吴创新资本与江苏北人员工战配资管计划已与发行人签署战略配售协议。
（二）获配结果
1、发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价情况，协商确定本次发行价格为17.36元/股，对应本次公开发行的总规模为5.0934亿元。根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》，本次发行规模不足10亿元，东吴创新资本跟投比例为本次发行规模的5%，但不超过人民币4,000万元。东吴创新资本已足额缴纳战略配售认购资金4,000万元，本次获配股数146.70万股，最终获配资金为2,546.712万元，初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2019年12月3日（T+4日）之前，依据东吴创新资本缴款原路径退回。
2、江苏北人员工战配资管计划已足额缴纳战略配售认购资金和相应的新股配售经纪佣金4,300万元，本次获配股数246.4635万股，最终获配资金及相应新股配售经纪佣金合计为4,299.999392万元（其中最终获配资金4,278.606360万元，相应的新股配售经纪佣金21.393032万元），初始缴款金额超过最终获配股数对应金额及相应新股配售经纪佣金部分，保荐机构（主承销商）将在2019年12月3日（T+4日）之前，依据江苏北人员工战配资管计划缴款原路径退回。
3、本次发行战略配售的最终情况如下：
战略投资者名称 获配股数（万股） 获配金额（万元） 限售期
东吴创新资本 146.7000 2,546.712000 24个月
江苏北人员工战配资管计划 246.4635 4,278.606360 12个月
合计 393.1635 6,825.318360 —
注：以上获配金额不含新股配售经纪佣金。
五、保荐机构（主承销商）联系方式
投资者对本公告所公布的网下配售结果和网上中签结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系电话：0512-62936313、62936312
联系人：东吴证券资本市场部