芯源微：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果
及网上中签结果公告

　　一、网上中签结果
　　发行人与保荐机构（主承销商）已于2019年12月5日（T+1日）上午在上海市浦东新区东方路778号国信紫金山大酒店四楼海棠厅进行本次发行网上申购的摇号抽签仪式。仪式在公开、公平、公正的原则下进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。
　　现将中签结果公告如下：
　　末尾位数 中签号码
　　末“4”位数： 2677,5177,7677,0177
　　末“5”位数： 56959,76959,96959,36959,16959
　　末“6”位数： 880676,755676,630676,505676,
　　 380676,255676,130676,005676,823522
　　末“7”位数： 7428897,9428897,5428897,3428897,1428897,
　　末“8”位数： 09439827,28249638,10666185
　　凡在网上申购芯源微首次公开发行A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有14,405个，每个中签号码只能认购500股芯源微A股股票。
　　二、网下发行申购情况及初步配售结果
　　（一）网下发行申购情况
　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）的要求、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）、《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）以及《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）等相关规定，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子平台最终收到的申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
　　本次发行的网下申购工作已于2019年12月4日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的288家网下投资者管理的4,129个有效报价配售对象数量全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量为825,350万股。
　　（二）网下初步配售结果
　　根据《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》中公布的网下配售原则，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
　　投资者类别 有效申购 占网下有效 初步配售 占网下发行 各类投资者
　　 股数 申购数量比例 股数 总量的比例 配售比例
　　 （万股） （%） （股） （%） （%）
　　A类 521,050 63.13% 7,890,464 70.00% 0.15143391%
　　B类 800 0.10% 10,920 0.10% 0.13650000%
　　C类 303,500 36.77% 3,370,366 29.90% 0.11104995%
　　总计 825,350 100% 11,271,750 100% - 　　
　　注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
　　其中零股1,767股按照《发行安排及初步询价公告》中的网下配售原则配售给德邦乐享生活混合型证券投资基金、德邦民裕进取量化精选灵活配置混合型证券投资基金、德邦量化新锐股票型证券投资基金（LOF）、德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF）、德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金、德邦新回报灵活配置混合型证券投资基金、德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金、德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金、德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金。
　　以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则。
　　三、网下配售摇号抽签
　　发行人与保荐机构（主承销商）定于2019年12月9日（T+3日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下配售摇号抽签，并将于2019年12月10日（T+4日）在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下配售摇号抽签中签结果。
　　四、战略配售最终结果
　　（一）参与对象
　　本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑投资者资质以及市场情况后综合确定，主要包括以下两类：
　　1、国信资本（参与跟投的保荐机构相关子公司）；
　　2、鼎信6号资管计划（发行人的部分高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划）。
　　截至本公告出具之日，国信资本和鼎信6号资管计划已与发行人签署相关配售协议。
　　（二）获配结果
　　1、发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价情况，协商确定本次发行价格为26.97元/股，对应本次公开发行的总规模为56,637万元。根据《业务指引》，本次发行规模不足10亿元，国信资本跟投比例为本次发行规模的5%，但不超过人民币4,000万元。国信资本已预缴认购资金4,000万元，本次获配股数105万股，最终获配资金为2,831.85万元，预缴认购资金超过最终获配资金部分，保荐机构（主承销商）已在2019年12月4日（T日），依据国信资本缴款原路径退回。
　　2、鼎信6号资管计划已预缴认购资金4,000万元，本次获配股数147.5750万股，最终获配资金及相应新股配售经纪佣金合计为3,999.998239万元（其中最终获配资金3,980.097750万元，相应的新股配售经纪佣金19.900489万元），预缴认购资金超过最终获配资金及相应新股配售经纪佣金部分，保荐机构（主承销商）已在2019年12月4日（T日），依据鼎信6号资管计划缴款原路径退回。
　　3、本次发行最终战略配售结果如下：
　　战略投资者名称 获配股数（万股） 获配金额（万元） 限售期
　　国信资本 105 2,831.85 24个月
　　鼎信6号资管计划 147.5750 3,980.097750 12个月
　　合计 252.5750 6,811.947750 —
　　注：以上获配金额不含战略配售经纪佣金
　　五、保荐机构（主承销商）联系方式
　　投资者对本公告所公布的网下初步配售结果和网上中签结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
　　联系电话：0755-22940052、0755-22940062
　　联系人：资本市场部