康龙化成（北京）新药技术股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
发行结果公告
保荐机构（主承销商）：东方花旗证券有限公司
康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称“康龙化成”、“发行人”
或“公司”）首次公开发行不超过 6,563.00 万股人民币普通股（A 股）（以下简称
“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2018]2158 号文核
准。本次发行的保荐机构（主承销商）为东方花旗证券有限公司（以下简称“东
方花旗”或“保荐机构（主承销商）”）。发行人的股票简称为“康龙化成”，股票
代码为“300759”。
本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）
和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资
者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。经发行人与保荐机构
（主承销商）综合考虑发行人所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、
募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次股票发行价格为 7.66 元/股，发
行数量为 6,563.00 万股，全部为新股发行，无老股转让。
回拨机制启动前，网下初始发行数量为 4,594.10 万股，占本次发行数量的
70%；网上初始发行数量为 1,968.90 万股，占本次发行数量的 30%。回拨机制启
动后，网下最终发行数量为 656.30 万股，占本次发行数量的 10%；网上最终发
行数量为 5,906.70 万股，占本次发行数量的 90%。
本次发行的网上网下认购缴款工作已于 2019 年 1 月 17 日（T+2 日）结束。
一、新股认购情况统计
保荐机构（主承销商）根据深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司提供的数据，对本次网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，
结果如下：
（一）网上新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：58,966,393
2、网上投资者缴款认购的金额（元）：451,682,570.38
3、网上投资者放弃认购数量（股）：100,607
4、网上投资者放弃认购金额（元）：770,649.62
（二）网下新股认购情况
1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：6,560,424
2、网下投资者缴款认购的金额（元）：50,252,847.84
3、网下投资者放弃认购数量（股）：2,576
4、网下投资者放弃认购金额（元）：19,732.16
网下投资者放弃认购的具体情况如下：
序号 投资者 配售对象 获配数量 应缴款金 放弃认购（股）额（元）股数（股）
上海联创永沂股权
上海联创永沂股权投资
1 中心（有限合伙） 投资中心（有限合 644 4,933.04 644
伙）
2 胡福志 胡福志 644 4,933.04 644
3 王宜明 王宜明 644 4,933.04 644
4 单建明 单建明 644 4,933.04 644
合计 19,732.16 2,576
二、保荐机构（主承销商）包销情况
网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构（主承销商）包销，本次保
荐机构（主承销商）包销股份的数量为103,183股，包销金额为790,381.78元，包
销比例为0.16%。
2019年1月21日（T+4日），保荐机构（主承销商）将包销资金与网上、网
下投资者缴款认购的资金扣除保荐承销费后一起划给发行人，发行人将向中国结
算深圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定
证券账户。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
网上、网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保
荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
地址：上海市中山南路318号2号楼24楼
联系人：股权资本市场部
电话：021-23153863、23153805
传真：021-23153500
发行人：康龙化成（北京）新药技术股份有限公司
保荐机构（主承销商）：东方花旗证券有限公司
2019年 1月 21日