大理药业：首次公开发行股票招股说明书

每股发行价格：12.58元/股
预计发行日期：2017年9月12日
拟上市证券交易所：上海证券交易所
发行后总股本：10,000万股
本次发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：
公司实际控制人杨君祥、尹翠仙、杨清龙以及公司股东杨君卫承诺：在公司股票上市之日起三十六个月之内，不转让或委托他人管理其于本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。若其所持公司股票在锁定期满后两年内进行减持的，股票减持的价格应不低于公司首次公开发行股票的发行价，减持行为将通过竞价交易以及大宗交易的方式进行，其将至少提前三个交易日通知公司公告本次减持的数量、减持价格区间、减持时间区间等；若公司上市后6个月内股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司上市后6个月期末股票收盘价低于发行价，其承诺的股票锁定期限将自动延长6个月；在上述锁定期满后，于其担任公司董事、高级管理人员期间，每年转让的公司股份不超过其所持股份总数的25%，如其自公司离职，则自离职后六个月内不转让其所持有的公司股份；在职务变更、离职等情形下，其仍将忠实履行上述承诺；如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。
公司发行前持股5%以上的股东立兴实业、新疆立兴承诺：在公司股票上市之日起十二个月之内，不转让或委托他人管理其于本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。在锁定期满后，其将审慎制定公司股票的减持计划，按照相关计划逐步进行减持。在锁定期满后两年内，若其所持公司股票进行减持，减持行为将通过竞价交易以及大宗交易的方式进行，其将至少提前三个交易日通知公司公告本次减持的数量、减持价格区间、减持时间区间等。
公司股东远山投资承诺：在公司股票上市之日起十二个月之内，不转让或委托他人管理其于本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。在锁定期满后，其将有计划地进行公司股票的减持。
保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
招股说明书签署日期：2017年9月8日