中粮工科：上市公告书

一、股票注册及上市审核情况
（一）编制上市公告书的法律依据
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》等国家有关法律、法规及规范性文件的规定，并按照《深圳证券交易所创业板股票上市公告书内容与格式指引》编制而成，旨在向投资者提供有关公司首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。
（二）中国证券监督管理委员会同意注册的决定及其主要内容
2021年7月14日，中国证券监督管理委员会发布《关于同意中粮工程科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2060号），同意中粮工程科技股份有限公司首次公开发行股票的注册申请，具体内容如下：
一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。
二、你公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。
三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。
四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。”
（三）深圳证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容
经深圳证券交易所《关于中粮工程科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上〔2021〕891号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“中粮工科”，股票代码“301058”；本次公开发行中的95,737,209股人民币普通股股票将于2021年9月9日起上市交易。
二、公司股票上市的相关信息
（一）上市地点及上市板块：深圳证券交易所创业板
（二）上市时间：2021年9月9日
（三）股票简称：中粮工科
（四）股票代码：301058
（五）首次公开发行后总股本：51,227.4245万股
（六）首次公开发行股票数量：10,196.00万股，本次发行全部为新股，无老股转让
（七）本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量：9,573.7209万股
（八）本次上市的有流通限制或锁定安排的股票数量：41,653.7036万股
（九）战略投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量和锁定安排：无
（十）发行前股东所持股份的流动限制及期限：
序号 股东名称 持股数量 持股比例 限售期限
（股） （%）
1 中谷集团（SS） 202,243,856 49.29% 自上市之日起锁定36个月
2 复星惟实 83,961,600 20.46% 自上市之日起锁定12个月
3 盛良投资 37,572,900 9.16% 自上市之日起锁定36个月
4 明诚金融（SS） 17,492,000 4.26% 自上市之日起锁定36个月
5 美亚光电 17,492,000 4.26% 自上市之日起锁定12个月
6 盛良二豪 15,013,058 3.66% 自上市之日起锁定36个月
7 盛良一豪 13,226,117 3.22% 自上市之日起锁定36个月
8 盛良四豪 12,318,900 3.00% 自上市之日起锁定36个月
9 盛良三豪 10,993,814 2.68% 自上市之日起锁定36个月
合计 410,314,245 100.00%
（十一）本次上市股份的其他限售安排
本次发行中网下发行的部分，10%的最终获配账户（向上取整计算）将根据摇号抽签结果设置6个月的限售期。这部分账户对应的股份数量为6,222,791股，占网下发行总量的10.01%，占本次公开发行股票总量的6.10%。
（十二）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
（十三）上市保荐机构：中国国际金融股份有限公司
三、首次公开发行并上市时选择的具体上市标准
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，公司属于境内企业，且不存在表决权差异安排，其财务指标满足“（一）最近两年净利润为正，且累计净利润不低于5,000万元”的要求。具体分析如下：
2019年度和2020年度，发行人扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司的净利润分别为7,371.66万元和12,223.39万元，2019年度及2020年度合计为19,595.05万元，高于5,000.00万元，符合上市标准。