美迪凯：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售
结果及网上中签结果公告

一、战略配售最终结果
（一）参与对象
本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《业务指引》投资者资质以及市场情况后综合确定，包括：
（1）中信证券投资有限公司（参与跟投的保荐机构（主承销商）子公司，以下简称“中证投资”）；
（2）中信证券美迪凯员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划，以下简称“美迪凯员工资管计划”）；
（3）与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业（以下简称“其他战略投资者”）。
截至本公告出具之日，上述战略投资者已与发行人签署配售协议。
（二）获配结果
发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为10.19元/股，本次发行股数100,333,334股，发行总规模102,239.67万元。
依据《业务指引》，本次发行规模人民币10亿元、不足20亿元，保荐机构相关子公司中信证券投资有限公司跟投比例为本次发行规模的4%，但不超过人民币6,000万元。中信证券投资有限公司已足额缴纳战略配售认购资金，本次获配股数401.3333万股，初始缴款金额超过最终获配股数对应的金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2021年2月25日（T+4日）之前，依据中信证券投资有限公司缴款原路径退回。
本次发行最终战略配售数量结果如下：
截至2021年2月9日（T-3日），全部战略投资者均已足额按时缴纳认购资金及相应的新股配售经纪佣金。保荐机构（主承销商）将在2021年2月25日（T+4日）之前将战略投资者初始缴款金额超过最终获配股数对应金额（包括新股配售经纪佣金）的多余款项退回。
本次发行最终战略配售结果如下：
战略投资者名称 获配股数 获配金额（元， 新股配售经纪 限售期
（股） 不含佣金） 佣金（元）
中信证券投资
有限公司 4,013,333 40,895,863.27 - 24个月
中信证券美迪凯
员工参与科创板
战略配售集合资
产管理计划 10,033,332 102,239,653.08 511,198.27 12个月
深圳市汇顶科技
股份有限公司 7,850,834 79,999,998.46 399,999.99 12个月
天水华天电子集
团股份有限公司 5,068,890 51,651,989.10 258,259.95 12个月
合计 26,966,389 274,787,503.91 1,169,458.21 -
二、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于2021年2月22日（T+1日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼海棠厅主持了杭州美迪凯光电科技股份有限公司首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号抽签仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 5070，0070，7686
末“5”位数 77725，52725，27725，02725
末“6”位数 711599，211599，477194
末“7”位数 8231803，6231803，4231803，2231803，
0231803，7701625，2701625
末“8”位数 24378515，74378515
末“9”位数 074485674
凡参与网上发行申购美迪凯首次公开发行A股并在科创板上市股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有43,378个，每个中签号码只能认购500股美迪凯A股股票。
三、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法（证监会令〔第144号〕）》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2021年2月19日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的324家网下投资者管理的6,709个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量为17,653,450万股。
（二）网下初步配售结果
根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
配售对象 有效申购 申购量占 获配数量 获配数量 各类投资者
类型 股数（万股） 网下有效 （股） 占网下 配售比例
申购数量 发行
比例 总量的
比例
A类投资者 9,758,330 55.28% 35,990,492 69.64% 0.03688181%
B类投资者 50,860 0.29% 187,564 0.36% 0.03687849%
C类投资者 7,844,260 44.43% 15,499,889 29.99% 0.01975953%
合计 17,653,450 100.00% 51,677,945 100.00% 0.02927357%
注：A类投资者包括公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金；B类投资者包括合格境外投资者；C类投资者为除A、B类的其他投资机构。上述个别数据可能存在尾数差异，系计算时四舍五入所致。
其中余股7股按照《发行安排及初步询价公告》中的配售原则配售给华泰柏瑞基金管理有限公司管理的华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金。
四、网下配售摇号抽签
发行人与保荐机构（主承销商）定于2021年2月24日（T+3日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼海棠厅进行本次网下配售摇号抽签，并将于2021年2月25日（T+4日）在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》和《证券日报》披露的《杭州美迪凯光电科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下配售摇号抽签中签结果。
五、保荐机构（主承销商）联系方式
投资者对本公告所公布的网下初步配售结果和网上中签结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
联系人：股票资本市场部
联系电话：010-60833699