之江生物：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售
结果及网上中签结果公告

　　一、战略配售结果
　　（一）参与对象
　　本次发行的战略配售由保荐机构相关子公司跟投、发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划组成。跟投机构为海通创新证券投资有限公司（以下简称“海通创投”）；发行人高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划为富诚海富通之江1号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“之江生物专项资管计划”）。
　　上述战略投资者已与发行人签署战略配售协议。
　　（二）获配结果
　　2021年1月4日（T-2日），发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为43.22元/股，本次发行总规模约为21.04亿元。
　　依据《业务指引》，本次发行规模20亿元以上、不足50亿元的，跟投比例为3%，但不超过人民币1亿元，海通创新证券投资有限公司已足额缴纳战略配售认购资金9,000万元，本次获配股数1,460,282股，初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2021年1月12日（T+4日）之前，依据海通创新证券投资有限公司缴款原路径退回。
　　之江生物专项资管计划已足额缴纳了战略配售认购资金和对应的战略配售经纪佣金人民币194,462,977.50元。发行价格确定后，之江生物专项资管计划本次获配股数4,476,989股。保荐机构（主承销商）将在2021年1月12日（T+4日）之前，将超额缴款部分依据之江生物专项资管计划缴款原路径退回。
　　二、网上摇号中签结果
　　根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于2021年1月7日（T+1日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了之江生物首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
　　末尾位数 中签号码
　　末“4”位数 5319,0319,1861
　　末“5”位数 53872,03872
　　末“6”位数 339617
　　末“7”位数 7345532,2345532
　　末“8”位数 45770030,70770030,95770030,20770030
　　末“9”位数 048557503
　　凡参与网上发行申购上海之江生物科技股份有限公司A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有33,372个，每个中签号码只能认购500股之江生物A股股票。
　　三、网下发行申购情况及初步配售结果
　　（一）网下发行申购情况
　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）、《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）以及《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）等相关规定，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
　　本次发行的网下申购工作已于2021年1月6日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的354家网下投资者管理的7,219个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量7,205,030万股。
　　（二）网下初步配售结果
　　根据《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
　　投资者类别：A类投资者
　　有效申购股数（万股）：4,575,500
　　占网下有效申购数量的比例：63.50%
　　配售数量（股）：18,760,989
　　获配数量占网下发行总量的比例：72.01%
　　各类投资者配售比例：0.04%
　　投资者类别：B类投资者
　　有效申购股数（万股）：13,120
　　占网下有效申购数量的比例：0.18%
　　配售数量（股）：47,441
　　获配数量占网下发行总量的比例：0.18%
　　各类投资者配售比例：0.04%
　　投资者类别：C类投资者
　　有效申购股数（万股）：2,616,410
　　占网下有效申购数量的比例：36.31%
　　配售数量（股）：7,244,387
　　获配数量占网下发行总量的比例：27.81%
　　各类投资者配售比例：0.03%
　　投资者类别：合计
　　有效申购股数（万股）：7,205,030
　　占网下有效申购数量的比例：100.00%
　　配售数量（股）：26,052,817
　　获配数量占网下发行总量的比例：100.00%
　　各类投资者配售比例：0.04%
　　注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
　　其中零股1,439股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则配售给“东方精选混合型开放式证券投资基金”，其为A类投资者中申购数量最大、申购时间最早（以上交所网下申购平台显示的申报时间和申购编号为准）的配售对象，且其获配总量没有超过该配售对象的有效申购数量。
　　以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则。最终各配售对象初步配售情况详见“附表：网下投资者配售明细表”。
　　四、网下配售摇号抽签
　　发行人与保荐机构（主承销商）定于2021年1月11日（T+3日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2021年1月12日（T+4日）在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的《上海之江生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
　　五、保荐机构（主承销商）联系方式
　　网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
　　具体联系方式如下：
　　联系电话02123219622、02123219496、02123219524
　　联系人：资本市场部