盛德鑫泰：首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步
配售结果公告

一、战略配售最终结果
本次发行的发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金报价中位数、加权平均数孰低值。本次发行不安排向其他外部投资者的战略配售。依据本次发行价格，保荐机构相关子公司不参与战略配售。最终，本次发行不向战略投资者定向配售。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）、《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》（证监会公告[2020]36号）、《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（深证上[2020]484号）、《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2020年修订）》（深证上[2020]483号）、《创业板首次公开发行证券承销规范》（中证协发[2020]121号）、《关于明确创业板首次公开发行股票网下投资者规则适用及自律管理要求的通知》（中证协发[2020]112号）等相关规定，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深交所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2020年8月21日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的305家网下投资者管理的4,688个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，有效申购数量为3,732,450万股。
（二）网下初步配售结果
根据《盛德鑫泰新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，各类网下投资者有效申购及初步配售结果如下表：
配售对象 有效申购 占总有效申购 初步配售 占网下最终 各类投资者
类型 股数 数量 股数 发行量的 配售
（万股） 比例 （股） 比例 比例
A类投资者 2,534,150 67.90% 9,206,418 71.51% 0.03632941%
B类投资者 3,200 0.09% 11,584 0.09% 0.03620000%
C类投资者 1,195,100 32.02% 3,656,998 28.40% 0.03059993%
合计 3,732,450 100.00% 12,875,000 100.00% -
注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。其中零股1,137股按照《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则配售给睿远基金管理有限公司管理的睿远成长价值混合型证券投资基金。以上初步配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》中公布的配售原则。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
保荐机构（主承销商）：东方证券承销保荐有限公司
地址：上海市黄浦区中山南路318号24层
联系电话：021-23153809
联系人：股权资本市场部