国盛智科：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售
结果及网上中签结果公告

　　一、战略配售最终结果
　　（一）参与对象
　　本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）（以下简称“《业务指引》”）、投资者资质以及市场情况后综合确定，仅为申港证券投资（北京）有限公司（参与跟投的保荐机构相关子公司，以下简称“申港投资”），发行人的高级管理人员与核心员工未设立相关专项资产管理计划参与本次发行的战略配售。
　　申港投资已与发行人签署配售协议。关于本次战略投资者的核查情况详见2020年6月16日（T-1日）公告的《申港证券股份有限公司关于南通国盛智能科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市战略投资者的专项核查报告》及《广东华商律师事务所关于南通国盛智能科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市战略投资者专项核查法律意见书》。
　　（二）获配结果
　　2020年6月15日（T-2日），发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为17.37元/股，本次发行总规模为5.73亿元。
　　根据《业务指引》规定，本次发行的发行规模不足10亿元，申港投资的跟投比例应为本次公开发行股票数量的5%，但不超过人民币4,000万元。申港投资已足额缴纳战略配售认购资金6,000万元，本次获配股数165万股。初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2020年6月23日（T+4日）之前，依据申港投资缴款原路径退回。
　　二、网上摇号中签结果
　　根据《南通国盛智能科技集团股份公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”），发行人与保荐机构（主承销商）已于2020年6月18日（T+1日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式在公开、公平、公正的原则下进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。
　　现将中签结果公告如下：
　　末“4”位数：7472，2472，2904
　　末“5”位数：50674，63174，75674，88174，38174，25674，13174，00674
　　末“6”位数：843244，643244，443244，243244，043244
　　末“7”位数：5288180，6538180，7788180，9038180，4038180，2788180，1538180，0288180，6086278
　　末“8”位数：18772123，49079188
　　凡参与网上发行申购国盛智科股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有25,080个，每个中签号码只能认购500股国盛智科股票。
　　三、网下发行申购情况及初步配售结果
　　（一）网下发行申购情况
　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）的要求、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）、《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）以及《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）等相关规定，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子平台最终收到的申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
　　本次发行的网下申购工作已于2020年6月17日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的177家网下投资者管理的2,555个有效报价配售对象数量均按照《发行公告》的要求进行了网下申购，为有效申购投资者。
　　（二）网下初步配售结果
　　根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
　　配售对象分类 有效申购 申购量占 获配数量 获配数量 配售比例
　　 股数 网下有效 (股) 占网下发
　　 (万股) 申购数量 行总量的
　　 的比例 比例
　　A类投资者 1,593,320 66.71% 13,524,710 71.90% 0.08488383%
　　B类投资者 2,000 0.08% 15,048 0.08% 0.07524000%
　　C类投资者 793,010 33.20% 5,270,242 28.02% 0.06645871%
　　合计 2,388,330 100.00% 18,810,000 100.00% 0.07875796%
　　注：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系四舍五入造成。
　　以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则。其中余股674股按照《发行安排及初步询价公告》中的配售原则配售给东方龙混合型开放式证券投资基金（申购时间为2020-06-1709:30:16）。
　　以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则。
　　四、网下配售摇号抽签
　　发行人与保荐机构（主承销商）定于2020年6月22日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2020年6月23日（T+4日）在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的《南通国盛智能科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下配售摇号抽签中签结果。
　　五、保荐机构（主承销商）联系方式
　　网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
　　保荐机构（主承销商）：申港证券股份有限公司
　　联系电话：021-20639435、021-20639436
　　联系人：资本市场部