亚世光电：首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告

一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
保荐人（主承销商）根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令144号）的要求，对参与网下申购的投资者资格进行了核查与确认，并依据深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网下发行电子平台确认最终有效申购结果。保荐人（主承销商）统计如下：
本次发行的网下申购工作已于2019年3月18日（T日）结束。经核查确认，11家网下投资者管理的11个配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申购。其余2,987家网下投资者管理的5,095个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，申购数量为985,245万股。经保荐人（主承销商）进一步核查，一名参与了网下申购的投资者管理的一个配售对象属于禁止配售对象，其申购数量不予配售。可供初步配售的有效申购数量为985,050万股，其中，自愿锁定12个月期限的有效申购数量为96,890万股。
（二）网下初步配售结果
根据《亚世光电股份有限公司首次公开发行初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐人（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，各类投资者的申购及初步配售结果汇总信息如下：
1、新股发行部分（无锁定）
投资者类别 有效申购 占总有效 初步配售 占网下发 各类投资者
股数 申购股数 股数(股) 行总量的 配售比例
(万股) 比例 比例
公募基金、
养老金和
社保基金(A类) 293,445 33.04% 773,610 50.76% 0.0263590%
企业年金和
保险资金(B类) 41,535 4.68% 109,269 7.17% 0.0263351%
其他投资者(C类) 553,180 62.28% 641,121 42.07% 0.0115898%
总计 888,160 100.00% 1,524,000 100.00% —
在实施配售过程中，每个配售对象的获配数量取整后精确到1股，产生的184股零股由保荐人（主承销商）根据《初步询价及推介公告》的配售原则配售给配售对象“德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金”。
2、老股转让部分（锁定期12个月）
投资者类别 有效申购 占总有效 初步配售 占网下发 各类投资者
股数 申购股数 股数(股) 行总量的 配售比例
(万股) 比例 比例
公募基金、
养老金和
社保基金(D类) 12,455 12.85% 1,512,053 50.07% 1.2140000%
企业年金和
保险资金(E类) 4,095 4.23% 495,663 16.41% 1.2104400%
其他投资者(F类) 80,340 82.92% 1,012,284 33.52% 0.1260000%
总计 96,890 100.00% 3,020,000 100.00% —
本次网下老股转让部分有效申购数量为302万股，根据《初步询价及推介公告》规定的网下配售原则，各类投资者的有效申购及初步获配信息如下：
在实施配售过程中，每个配售对象的获配数量取整后精确到1股，产生的16股零股由保荐人（主承销商）根据《初步询价及推介公告》的配售原则配售给配售对象“海富通安颐收益混合型证券投资基金”。
以上初步配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则。
二、老股转让的具体安排
本次老股转让302万股由持有发行人股份满36个月，符合老股转让条件的唯一股东亚世光电（香港）有限公司向自愿设定12个月限售期的投资者进行老股转让，老股转让情况及发行前后股本结构如下：
序号 股东名称 老股转让 发行后
数量 持股数量 持股比例
1 亚世光电(香港)有限公司 3,020,000 26,766,000 36.65%
2 其他股东 - 28,014,000 38.35%
本次发行新增股东 - 18,260,000 25.00%
合计 3,020,000 73,040,000 100.00%
三、持股锁定期限
本次网下发行的股份分为无锁定和自愿锁定12个月两种锁定期安排，锁定期自本次公开发行的股票在深交所上市交易之日起开始计算。
四、保荐人（主承销商）联系方式
上述网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发
行的保荐人（主承销商）联系。具体联系方式如下：
保荐人（主承销商）：招商证券股份有限公司
法定代表人：霍达
地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号
电话：0755-23189773、0755-23189780、0755-23189779
传真：0755-82940546
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