重庆建工：首次公开发行股票网下发行初步配售结果及网上
中签结果公告

重庆建工集团股份有限公司（以下简称“重庆建工”、“发行人”）首次公开发行18,150万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2017]41号文核准，本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与主承销商华融证券股份有限公司（以下简称“华融证券”、“主承销商”）协商确定本次发行股份数量为18,150万股，全部为公开发行新股，本次发行前股东所持发行人股份在本次发行时不向投资者公开发售。回拨机制启动前，网下初始发行数量为12,710万股，占本次发行数量的70.03%；网上初始发行数量为5,440万股，占本次发行数量的29.97%，本次发行价格为人民币3.12元/股。
根据《重庆建工集团股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为3,484倍，高于150倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制。回拨后，网下最终发行数量为1,815万股，占本次发行总量的10%；网上最终发行数量为16,335万股，占本次发行总量90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.08619254%。
本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：
1、网下投资者应根据《重庆建工集团股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下发行初步配售结果及网上中签结果公告）》”），于2017年2月13日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者可于T+2日当日，足额缴纳新股认购资金后，登陆IPO网下申购电子平台实时查询新股申购资金到账情况，实时查询时间段为当日9:30-16:00。查询路径为：点击“查询统计”菜单下“资金到账查询”选项，进入“申购资金到账明细查询”页面，进行实时查询。提醒网下投资者注意：查询系统将于当日20:30进行最后一次申购资金到账情况更新，即最终资金到账情况以当日20:30的查询结果为准。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下发行初步配售结果及网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2017年2月13日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和主承销商于2017年2月10日（T+1日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室主持了重庆建工首次公开发行股票网上定价发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 1228,2478,3728,4978,6228,7478,8728,9978
末“5”位数 55165,75165,95165,35165,15165,75529
末“6”位数 773104
末“7”位数 5225579,6475579,7725579,8975579,3975579,2725579,1475579,
0225579,5256553
末“8”位数 41741545,91741545,64147955
凡参与网上发行申购重庆建工A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有163,350个，每个中签号码只能认购1,000股重庆建工A股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第121号]）的要求，主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子平台最终收到的有效申购结果，主承销商做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2017年2月9日（T日）结束。经核查确认，2,369家网下投资者管理的3,780个有效报价配售对象中，有45家网下投资者管理的45个有效报价配售对象未参与网下申购；2,324家网下投资者管理的3,735个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为7,467,210万股。
（二）网下初步配售结果
根据《重庆建工集团股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）和《发行公告》中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和主承销商对网下发行股份进行了初步配售，配售结果如下：
配售对象 有效申购股数 占网下有效 初步获配 占网下最终 初步获配
分类 （股） 申购总量的 数量 发行数量的 比例
比例 （股） 比例 （%）
A类投资者 19,104,000,000 25.58% 9,077,516 50.01% 0.04751631%
B类投资者 4,440,000,000 5.95% 1,814,850 10.00% 0.04087500%
C类投资者 51,128,100,000 68.47% 7,257,634 39.99% 0.01419500%
合计 74,672,100,000 100% 18,150,000 100% 0.02430627%
注：1.各加数之和与合计数在尾数上如存在差异是由计算过程中四舍五入造成的；
2.“初步获配数量（股）”已考虑调整零股的情况。
以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》公布的配售原则，其中零股3,116股按照《发行安排及初步询价公告》中的网下配售原则配售给德邦优化灵活配置混合型证券投资基金。
三、主承销商联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的主承销商联系。具体联系方式如下：
联系电话：010-85556343
联系人：资本市场部