腾远钴业：首次公开发行股票并在创业板上市网下初步配售结果公告

一、战略配售最终结果
（一）参与对象
本次发行价格不高于剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金报价中位数、加权平均数孰低值，故保荐机构相关子公司无需参与跟投。
根据最终确定的发行价格，本次发行的战略配售由发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划和其他战略投资者组成。发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划最终战略配售股份数量为40.2333万股，占本次发行数量的1.28%；其他战略投资者最终战略配售股份数量为563.2829万股，占本次发行数量的17.89%，最终战略配售数量为603.5162万股，占本次发行数量的19.17%，初始战略配售与最终战略配售股数的差额26.2218万股回拨至网下发行。
截至本公告出具之日，发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划和其他战略投资者已与发行人签署配售协议。
（二）获配结果
截至2022年3月3日（T-3日），战略投资者已足额按时缴纳认购资金。根据发行人、保荐机构（主承销商）与战略投资者签署的《战略配售协议》中的相关约定，确定本次发行战略配售结果如下：
序号 战略投资者名称 获配数量 获配金额 限售期
（股） （元） （月）
1 中国北方工业
有限公司 1,609,380 279,999,932.40 12
2 上海汽车集团
股份有限公司 1,436,946 249,999,865.08 12
3 江西赣锋锂业
股份有限公司 1,149,557 199,999,926.86 12
4 万向一二三
股份公司 862,168 149,999,988.64 12
5 中伟新材料
股份有限公司 574,778 99,999,876.44 12
6 中信建投1号
资产管理计划 402,333 69,997,895.34 12
合计 6,035,162 1,049,997,484.76 -
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）、《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》（证监会公告[2021]21号）、《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2021年修订）》（深证上[2021]919号）、《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2020年修订）》（深证上[2020]483号）、《注册制下首次公开发行股票承销规范》（中证协发[2021]213号）、《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》（中证协发[2021]212号）等相关规定，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深交所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2022年3月8日（T日）结束。经核查确认，《新股发行公告》中披露的400家网下投资者管理的9,161个有效报价配售对象全部按照《新股发行公告》的要求进行了网下申购，有效申购数量为3,318,710.00万股。
（二）网下初步配售结果
根据《赣州腾远钴业新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
投资者 有效申 占总有 初步配 占网下 各类投
类别 购股数 效申购 售股数 最终发 资者配
（万股） 数量 （股） 行总量 售比例
比例 的比例
A类
投资者 2,521,480.00 75.98% 10,090,170 78.80% 0.04001686%
B类
投资者 14,340.00 0.43% 52,742 0.41% 0.03677964%
C类
投资者 782,890.00 23.59% 2,661,826 20.79% 0.03400000%
总计 3,318,710.00 100.00% 12,804,738 100.00% -
注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
其中余股1,985股按照《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则配售给投资者“睿远基金管理有限公司”管理的配售对象“睿远稳进配置两年持有期混合型证券投资基金”。
二、保荐机构（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
电话：010-66553415、010-66551285
邮箱：dxzq_ipo@163.com
联系人：资本市场部