理工导航：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售
结果及网上中签结果公告

　　一、战略配售最终结果
　　（一）参与对象
　　本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第1号——首次公开发行股票》（上证发〔2021〕77号）（以下简称“《承销指引》”）、投资者资质以及市场情况后综合确定，包括：
　　（1）中国中金财富证券有限公司（参与跟投的保荐机构相关子公司，以下简称“中金财富”）；
　　（2）中金理工导航1号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划，以下称为“专项资产管理计划”或“中金理工导航1号”）。
　　上述战略投资者已签署战略配售协议。
　　（二）获配结果
　　2022年3月4日（T-2日），发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为65.21元/股，本次发行总规模为143,462.00万元。
　　依据《承销指引》，本次发行规模在10亿元以上、不足20亿元，参与配售的保荐机构相关子公司跟投比例为4%，但不超过人民币6,000万元。中金财富已足额缴纳战略配售认购资金6,000万元，本次获配股数88.0000万股。
　　截至2022年3月3日（T-3日），全部战略投资者均已足额按时缴纳认购资金及相应的新股配售经纪佣金。保荐机构（主承销商）将在2022年3月14日（T+4日）之前将战略投资者初始缴款金额超过最终获配股数对应金额（包括新股配售经纪佣金）的多余款项退回。
　　根据战略投资者签署协议中的相关约定，发行人与保荐机构（主承销商）协商确定本次发行战略配售结果如下：
　　投资者简称：中金财富
　　获配股数（股）：880,000
　　获配金额（元）：57,384,800.00
　　新股配售经纪佣金（元）：-
　　合计（元）：57,384,800.00
　　限售期：24个月
　　投资者简称：中金理工导航1号
　　获配股数（股）：467,376
　　获配金额（元）：30,477,588.96
　　新股配售经纪佣金（元）：152,387.94
　　合计（元）：30,629,976.90
　　限售期：12个月
　　二、网上摇号中签结果
　　根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于2022年3月9日（T+1日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网上申购摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。网上摇号中签结果如下：
　　末尾位数 中签号码
　　末“4”位数 1185,6185,4975
　　末“5”位数 89303
　　末“6”位数 398236
　　末“7”位数 9931685,8681685,7431685,6181685,
　　 4931685,3681685,2431685,1181685
　　末“8”位数 08380074
　　凡参与网上发行申购理工导航股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有15,351个，每个中签号码只能认购500股理工导航股票。
　　三、网下发行申购情况及初步配售结果
　　（一）网下发行申购情况
　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2021〕76号）、《承销指引》、《注册制下首次公开发行股票承销规范》（中证协发〔2021〕213号）、《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
　　本次发行的网下申购工作已于2022年3月8日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的343家网下投资者管理的7,346个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量3,554,170万股。
　　（二）网下初步配售结果
　　根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则，发行人与保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
　　配售对 有效申 申购量 获配数量 获配数 配售比例
　　象类型 购股数 占网下 （股） 量占网
　　 （万股） 有效申 下发行
　　 购数量 总量的
　　 比例 比例
　　A类投
　　资者
　　（公
　　募产
　　品、
　　社保
　　基金、
　　养老
　　金、
　　企业
　　年金
　　基金
　　以及
　　保险
　　资金） 2,017,120 56.75% 9,883,888 76.16% 0.04900000%
　　B类投
　　资者
　　（合
　　格境
　　外机
　　构投
　　资者
　　资金） 9,700 0.27% 34,219 0.26% 0.03527732%
　　C类
　　投资者 1,527,350 42.97% 3,059,017 23.57% 0.02002826%
　　合计 3,554,170 100% 12,977,124 100% -
　　注：合计数与各部分数直接相加之和尾数若存在差异系由四舍五入造成。
　　以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则。
　　四、网下配售摇号抽签
　　发行人与保荐机构（主承销商）定于2022年3月11日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2022年3月14日在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》和《证券日报》披露的《北京理工导航控制科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
　　五、保荐机构（主承销商）联系方式
　　投资者对本公告所公布的网下配售结果和网上中签结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
　　保荐机构（主承销商）：中国国际金融股份有限公司
　　联系人：资本市场部
　　联系电话：010-65353020