金冠电气：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售
结果及网上中签结果公告

　　一、战略配售结果
　　（一）参与对象
　　本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑投资者资质以及市场情况后综合确定，为招商证券投资有限公司（参与跟投的保荐机构相关子公司）（以下简称“招证投资”）。
　　上述战略投资者已与发行人签署配售协议。关于本次战略投资者的核查情况详见2021年6月7日（T-1日）公告的《招商证券股份有限公司关于金冠电气股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市战略投资者的专项核查报告》及《广东华商律师事务所关于金冠电气股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市战略投资者专项核查法律意见书》。
　　（二）获配结果
　　发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价情况，协商确定本次发行价格为7.71元/股，本次公开发行融资总规模约为26,235.05万元。
　　跟据《业务指引》规定，“发行规模不足人民币10亿元的，跟投比例为5%，但不超过人民币4,000万元”，本次发行保荐机构相关子公司最终战略配售数量为170.1364万股，占发行总量的5.00%，获配金额为13,117,516.44元。初始缴款金额4,000万元与最终获配股数对应金额的差额，保荐机构（主承销商）将在2021年6月15日（T+4日）之前，依据招证投资缴款原路径退回。
　　本次发行最终战略配售结果如下：
　　投资者名称：招商证券投资有限公司
　　获配股数（股）：1,701,364
　　获配金额（元）：13,117,516.44
　　新股配售经纪佣金（元）：0.00
　　限售期（月）：24
　　合计（元）：13,117,516.44
　　二、网上摇号中签结果
　　根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于2021年6月9日（T+1日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了金冠电气首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。
　　摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
　　末尾位数 中签号码
　　末“4”位数 1369，6369
　　末“5”位数 85879，65879，45879，25879，05879，97341，47341
　　末“6”位数 905048
　　末“7”位数 6790510，8790510，4790510，
　　 2790510，0790510，7726805，2726805
　　末“8”位数 26021731，61601584，62927010，03192217，94215397
　　凡参与网上发行申购金冠电气A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有25,861个，每个中签号码只能认购500股金冠电气A股股票。
　　三、网下发行申购情况及初步配售结果
　　（一）网下发行申购情况
　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）、《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）以及《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）等相关规定，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
　　本次发行的网下申购工作已于2021年6月8日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的390家网下投资者管理的8,875个有效报价配售对象均按照《发行公告》的要求进行了网下申购，为有效申购投资者，网下有效申购数量9,999,470万股。
　　（二）网下初步配售结果
　　根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
投资者 有效申购 占总有效 初步配售 占网下发行 各类投资者
类别 股数（万股） 申购数量 股数（股） 总量的 配售比例
比例 比例
A类投资者 5,305,880 53.06% 13,579,657 70.01% 0.02559360%
B类投资者 30,510 0.31% 71,577 0.37% 0.02346018%
C类投资者 4,663,080 46.63% 5,744,198 29.62% 0.01231846%
总计 9,999,470 100.00% 19,395,432 100.00% —
　　其中余股370股分配给“同泰慧盈混合型证券投资基金”，其为A类投资者中申购数量最大、申购时间最早（以上交所网下申购平台显示的申报时间和申购编号为准）的配售对象，且其获配零股没有超过该配售对象的有效申购数量。
　　以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则。
　　四、网下限售账户摇号抽签
　　发行人与保荐机构（主承销商）定于2021年6月11日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2021年6月15日（T+4日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的《金冠电气股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
　　五、保荐机构（主承销商）联系方式
　　投资者对本公告所公布的网下初步配售结果和网上中签结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
　　保荐机构（主承销商）：招商证券股份有限公司
　　联系人：股票资本市场部
　　联系电话：0755-23189776、0755-23189781