2021-06-11
阳光诺和：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告
一、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和主承销商于2021年6月10日（T+1日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了阳光诺和首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 2728，7728
末“5”位数 36458，56458，76458，96458，16458
末“6”位数 038391，538391，618725
末“7”位数 9312324，7312324，5312324，
3312324，1312324，2211109
末“8”位数 01261977，37804415，09200155
凡参与网上发行申购阳光诺和A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有13,600个，每个中签号码只能认购500股阳光诺和A股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）、《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）以及《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）等相关规定，主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，主承销商做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2021年6月9日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的370家网下投资者管理的9,573个有效报价配售对象中，配售对象“千惠中性对冲3号私募证券投资基金”属于中国证券业协会公告的《首次公开发行股票配售对象限制名单（2021年第3号）》中的限制名单，虽参与申购，但被作无效处理，其余370家网下投资者管理的9,572个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量4,727,760.00万股。
无效申购的具体名单如下：
机构名称 配售对象名称
深圳前海千惠资产管理有限公司 千惠中性对冲3号私募证券投资基金
（二）网下初步配售结果
根据《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和主承销商对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
投资者 有效申购 占网下有效 配售 获配数量 各类投资者
类别 股数 申购数量 数量 占网下发行 配售
（万股) 的比例 （股） 总量的 比例
比例
A类投资者 2,490,800 52.68% 7,397,736 72.53% 0.02970024%
B类投资者 12,500 0.26% 30,600 0.30% 0.02448000%
C类投资者 2,224,460 47.05% 2,771,664 27.17% 0.01245994%
合计 4,727,760 100.00% 10,200,000 100.00% 0.02157470%
其中零股53股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则配售给“华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金”。
以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则。
三、网下配售摇号抽签
发行人与主承销商定于2021年6月15日（T+3日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2021年6月16日（T+4日）在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的《北京阳光诺和药物研究股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
四、战略配售最终结果
本次发行战略配售的缴款及配售工作已结束，本次发行的战略投资者均按承诺参与了本次发行的战略配售。经确认，《发行公告》中披露战略投资者参与本次发行的战略配售有效，本次发行战略配售的最终情况如下：
战略 获配股数 获配金额 新股配售 限售期
投资者名称 （股） （元） 经纪佣金（元）
民生证券投资有限公司 1,000,000 26,890,000.00 - 24个月
阳光诺和员工资管计划 2,000,000 53,780,000.00 268,900.00 12个月
五、主承销商联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的主承销商联系。具体联系方式如下：
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1168号B座2101、2104A室
联系人：民生证券资本市场部
联系电话：010-85120190