扬电科技：首次公开发行股票并在创业板上市网下初步配售结果公告

　　一、战略配售最终结果
　　本次发行的发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金报价中位数、加权平均数孰低值。本次发行不安排向其他外部投资者的战略配售。依据本次发行价格，保荐机构相关子公司不参与战略配售。最终，本次发行不向战略投资者定向配售。
　　二、网下发行申购情况及初步配售结果
　　（一）网下发行申购情况
　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）、《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》（证监会公告[2020]36号）、《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（深证上[2020]484号）、《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2020年修订）》（深证上[2020]483号）、《创业板首次公开发行证券承销规范》（中证协发[2020]121号）、《关于明确创业板首次公开发行股票网下投资者规则适用及自律管理要求的通知》（中证协发[2020]112号）等相关规定，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深交所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
　　本次发行的网下申购工作已于2021年6月10日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》中披露的373家网下投资者管理的8,333个有效报价配售对象中，有1家网下投资者管理的1个配售对象在中国证券业协会2021年6月9日发布的《首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2021年第3号）》中被列入限制名单，其申购无效。其余373家网下投资者管理的8,332个配售对象按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量5,831,400万股。
　　参与网下申购但由于被列入限制名单而无效申购的配售对象具体名单如下表：
　　投资者名称：深圳前海千惠资产管理有限公司
　　配售对象名称：千惠中性对冲3号私募证券投资基金
　　证券账户：0899253154
　　申购数量（万股）：700
　　（二）网下初步配售结果
　　根据《江苏扬电科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，各类网下投资者有效申购及初步配售情况如下表：
配售对象类别：A类投资者
有效申购股数（万股）：3,177,740
占总有效申购数量比例：54.49%
初步配售股数（股）：7,677,993
占网下最终发行量的比例：70.99%
各类投资者配售比例：0.02416180%
配售对象类别：B类投资者
有效申购股数（万股）：19,600
占总有效申购数量比例：0.34%
初步配售股数（股）：36,344
占网下最终发行量的比例：0.34%
各类投资者配售比例：0.01854286%
配售对象类别：C类投资者
有效申购股数（万股）：2,634,060
占总有效申购数量比例：45.17%
初步配售股数（股）：3,100,663
占网下最终发行量的比例：28.67%
各类投资者配售比例：0.01177142%
配售对象类别：总计
有效申购股数（万股）：5,831,400
占总有效申购数量比例：100.00%
初步配售股数（股）：10,815,000
占网下最终发行量的比例：100.00%
注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均系四舍五入造成。
其中，余股1,481股按照《发行安排及初步询价公告》中的网下配售原则配售给“同泰基金管理有限公司”管理的配售对象“同泰慧利混合型证券投资基金”。
以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
保荐机构（主承销商）：海通证券股份有限公司
联系电话：021-23219622、021-23219496、021-23219524
联系人：资本市场部