科美诊断：首次公开发行股票科创板上市公告书

一、股票注册及上市审核情况
（一）中国证监会同意注册的决定及其主要内容
2021年2月24日，中国证券监督管理委员会作出《关于同意科美诊断技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕550号），同意本公司首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）的注册申请。具体内容如下：
“一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。
二、你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。
三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。
四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。”
（二）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容
本公司A股股票上市已经上海证券交易所“自律监管决定书〔2021〕144号”批准。根据科美诊断的申请，按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定，上海证券交易所同意科美诊断股票在科创板上市交易，科美诊断A股总股本为40,100.0000万股，其中3,313.9075万股于2021年4月9日起上市交易，证券简称为“科美诊断”，证券代码为“688468”。
二、股票上市相关信息
（一）上市地点及上市板块：上海证券交易所科创板
（二）上市时间：2021年4月9日
（三）股票简称：科美诊断
（四）股票扩位简称：科美诊断
（五）股票代码：688468
（六）本次发行完成后总股本：40,100.0000万股
（七）本次A股公开发行的股份数：4,100.0000万股，均为新股，无老股转让
（八）本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量为3,313.9075万股
（九）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量为36,786.0925万股
（十）战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量为615.0000万股
（十一）本次发行前股东所持股份的流通限制及期限如下：
序号 发起人 持股数量（万股） 持股比例 限售安排
1 宁波英维力 10,800.0008 30.00% 36个月
2 上海沛禧 4,542.1070 12.62% 12个月
3 横琴君联 4,161.7066 11.56% 12个月
4 LOYAL CLASS 2,651.4556 7.37% 12个月
5 平安置业 2,271.0535 6.31% 12个月
6 中金康瑞 2,271.0535 6.31% 12个月
7 宁波科倍奥 1,799.9998 5.00% 36个月
8 嘉兴申贸叁号 1,432.3056 3.98% 12个月
9 平盛安康 1,135.5268 3.15% 12个月
10 杭州创乾 1,135.5268 3.15% 12个月
11 Triton Device 1,135.5268 3.15% 12个月
12 HJ CAPITAL 1,127.3384 3.13% 12个月
13 华灏投资 1,021.9732 2.84% 12个月
14 Colorful Stones 301.8650 0.84% 12个月
15 WANG CHENGRONG 110.5316 0.31% 12个月
16 WEALTH HORIZON 102.0290 0.28% 12个月
合计 36,000.0000 100.00% -
（十二）本次上市股份的其他限售安排如下：
1、战略投资者中信证券投资有限公司本次获配205.00万股，限售期为自本次公开发行的股票在上交所上市之日起24个月。
2、发行人高级管理人员与核心员工设立的中信证券科美诊断员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“科美诊断员工资管计划”）本次获配410.00万股，限售期为自本次公开发行的股票在上交所上市之日起12个月。
3、本次发行中网下发行部分，公募产品、养老金、社保基金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中，10%的最终获配账户（向上取整计算），将根据摇号抽签结果设置6个月的限售期，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。本次发行参与网下配售摇号的共有4,372个账户，10%的最终获配账户（向上取整计算）对应的账户数量为438个。
根据摇号结果，所有中签的账户获得本次配售的股票限售期为6个月。这部分账户对应的股份数量为1,710,925股，占网下发行总量的7.01%，占扣除战略配售数量后本次公开发行股票总量的4.91%，占本次发行总数量的4.17%。
（十三）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
（十四）上市保荐机构：中信证券股份有限公司