楚天龙：首次公开发行股票上市公告书

一、股票发行上市审批情况
本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等国家有关法律、法规及规范性文件的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》编制而成，旨在向投资者提供有关本公司首次公开发行股票的基本情况。
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]309号”文核准，本公司公开发行人民币普通股7,839.3115万股。
本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式，本次发行的股票数量为7,839.3115万股。回拨机制启动前，网上初始发行数量为2,351.7500万股，约为本次发行数量的30.00%；网下初始发行数量为5,487.5615万股，约为本次发行数量的70.00%，发行价格为4.62元/股。回拨机制启动后，网下最终发行数量为783.9115万股，约占本次发行总量的10.00%；网上最终发行数量为7,055.4000万股，约占本次发行总量90.00%。经深圳证券交易所《关于楚天龙股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2021]285号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“楚天龙”，股票代码“003040”，本次公开发行的7,839.3115万股股票将于2021年3月22日起上市交易。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2021年3月22日
3、股票简称：楚天龙
4、股票代码：003040
5、首次公开发行后总股本：46,113.5972万股
6、首次公开发行股票增加的股份：7,839.3115万股
7、发行前股东所持股份的流通限制：
根据《中华人民共和国公司法》的有关规定，公司公开发行股票前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市之日起一年内不得转让。
8、本次上市股份的其他锁定安排：无
9、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次发行的78,393,115股股份无流通限制及锁定安排。
10、公司股份可上市交易日期：
项目 股东名称 持股数 占发行后 可上市交易日期
（万股） 股本比例 （非交易日顺延）
首次公开
发行前已
发行股份 郑州翔虹湾 21,000.0000 45.54% 2024年3月22日
康佳集团 8,400.0000 18.22% 2022年3月22日
郑州东方一马 3,028.5850 6.57% 2024年3月22日
兴港融创 2,142.8400 4.65% 2022年3月22日
鼎金嘉华 714.2857 1.55% 2022年3月22日
民生投资 714.2857 1.55% 2022年3月22日
平阳龙翔 434.0000 0.94% 2022年3月22日
鹏汇浩达 428.5750 0.93% 2022年3月22日
滨海五号 428.5714 0.93% 2022年3月22日
平阳龙兴 426.0000 0.92% 2022年3月22日
郁玉生 357.1429 0.77% 2022年3月22日
挚佟投资 200.0000 0.43% 2022年3月22日
小计 38,274.2857 83.00% -
首次公开
发行股份 网下配售股份 783.9115 1.70% 2021年3月22日
网上发行股份 7,055.4000 15.30% 2021年3月22日
小计 7,839.3115 17.00%
合计 46,113.5972 100.00%
注：以上合计数与各加数直接相加之和在尾数上的差异由四舍五入造成。
11、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
12、上市保荐机构：中信证券股份有限公司