有研粉材：首次公开发行股票科创板上市公告书

一、股票发行上市审核情况
（一）中国证监会同意注册的决定及其主要内容
公司首次公开发行股票并在科创板上市的注册申请于2021年1月26日经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可[2021]251号《关于同意有研粉末新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》）：
“一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。
二、你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。
三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。
四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。”
（二）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容
经上海证券交易所自律监管决定书（[2021]111号）批准，本公司发行的A股股票在上海证券交易所科创板上市。公司A股股本为10,366万股（每股面值1.00元），其中2,729.6102万股于2021年3月17日起上市交易。证券简称为“有研粉材”，证券代码为“688456”。
二、股票上市相关信息
（一）上市地点及上市板块：上海证券交易所科创板
（二）上市时间：2021年3月17日
（三）股票简称：有研粉材
（四）股票扩位简称：有研粉材
（五）股票代码：688456
（六）本次公开发行后的总股本：103,660,000股
（七）本次公开发行的股票数量：30,000,000股，均为新股，无老股转让
（八）本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量：27,296,102股
（九）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：76,363,898股
（十）战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量：1,500,000股，本次发行的战略投资者为保荐机构母公司设立的另类投资子公司长江证券创新投资（湖北）有限公司跟投。
（十一）发行前股东所持股份的流通限制及期限：
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%） 限售期限
1 有研集团 37,638,000 51.10 自上市之日起锁定36个月
2 重庆机电 4,900,500 6.65 自上市之日起锁定12个月
3 华鼎新基石 4,839,750 6.57 自上市之日起锁定12个月
4 博深股份 4,792,500 6.51 自上市之日起锁定12个月
5 满瑞佳德 4,387,500 5.96 自上市之日起锁定12个月
6 怀胜城市 3,827,250 5.20 自上市之日起锁定12个月
7 恒瑞盛创 2,570,000 3.49 自上市之日起锁定12个月
8 成都航天 2,126,250 2.89 自上市之日起锁定12个月
9 恒瑞合创 2,074,000 2.82 自上市之日起锁定12个月
10 建投资管 1,721,250 2.34 自上市之日起锁定12个月
11 有研鼎盛 1,613,250 2.19 自上市之日起锁定36个月
12 微纳互连 1,516,000 2.06 自上市之日起锁定12个月
13 中冶联 1,323,000 1.80 自上市之日起锁定12个月
14 泰格矿业 330,750 0.45 自上市之日起锁定12个月
合计 73,660,000 100.00
（十二）本次上市股份的其他限售安排：
1、战略投资者长江证券创新投资（湖北）有限公司本次获配股份的限售期为自本次公开发行的股票上市之日起24个月。
2、本次发行中网下发行部分，公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理计划（包括为满足不符合科创板投资者适当性要求的投资者投资需求而设立的公募产品）、社保基金投资管理人管理的社会保障基金、基本养老保险基金、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金、符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中，10%的最终获配账户（向上取整计算），将根据摇号抽签结果设置6个月的限售期，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。根据摇号结果，本次发行网下配售摇号中签账户共计356个，对应的股份数量为1,203,898股，该等股票的锁定期为6个月，锁定期自本次公开发行的股票在上海证券交易所上市之日起开始计算。
（十三）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
（十四）上市保荐机构：长江证券承销保荐有限公司