建工修复：首次公开发行股票并在创业板上市网下初步配售结果公告

一、战略配售最终结果
（一）参与对象
本次发行价格不高于剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金报价中位数和加权平均数的孰低值，故保荐机构相关子公司无需参与跟投。
根据最终确定的发行价格，本次发行的战略配售由发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划组成，具体为中信建投建工修复1号战略配售集合资产管理计划、中信建投建工修复2号战略配售集合资产管理计划。发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划最终战略配售股份数量为356.6412万股，占本次发行股份数量的10.00%，初始战略配售与最终战略配售股数的差额178.3206万股回拨至网下发行。
截至本公告出具之日，发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划已与发行人签署配售协议。
2021年3月12日（T-2日），发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为8.53元/股，预计募集资金规模约为30,421.49万元。
截至2021年3月10日（T-4日），战略投资者已足额按时缴纳认购资金。根据发行人与战略投资者签署的《战略配售协议》中的相关约定，确定本次发行战略配售结果如下：
战略投资者名称 获配股数（股） 获配金额（元） 限售期
中信建投建工修复1号
战略配售集合资产管理计划 1,112,439 9,489,104.67 12个月
中信建投建工修复2号
战略配售集合资产管理计划 2,453,973 20,932,389.69 12个月
合计 3,566,412 30,421,494.36
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）、《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》（证监会公告[2020]36号）、《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（深证上[2020]484号）、《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2020年修订）》（深证上[2020]483号）、《创业板首次公开发行证券承销规范》（中证协发[2020]121号）、《关于明确创业板首次公开发行股票网下投资者规则适用及自律管理要求的通知》（中证协发[2020]112号）等相关规定，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深交所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2021年3月16日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》中披露的347家网下投资者管理的7,148个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，有效申购数量为7,127,210万股。
（二）网下初步配售结果
根据《北京建工环境修复股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，各类网下投资者有效申购及初步配售情况如下表：
配售 有效申购 占总有效 初步配售 占网下 各类
对象 股数 申购 股数 最终 投资者
类别 （万股） 数量 （股） 发行量 配售
比例 的比例 比例
A类投资者 3,879,610 54.43% 11,612,650 70.02% 0.02993252%
B类投资者 17,000 0.24% 50,881 0.31% 0.02993000%
C类投资者 3,230,600 45.33% 4,920,177 29.67% 0.01522992%
总计 7,127,210 100.00% 16,583,708 100.00% -
注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
其中，余股990股按照《初步询价及推介公告》中的网下配售原则配售给“同泰基金管理有限公司”管理的配售对象“同泰远见灵活配置混合型证券投资基金”。以上配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
联系电话：010-86451551、010-86451552
联系人：资本市场部