海优新材：首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告

　　一、新股认购情况统计
　　主承销商根据上海证券交易所和中国结算上海分公司提供的数据，对本次网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
　　（一）战略配售情况
　　本次发行的战略配售由保荐机构相关子公司跟投组成，跟投机构为海通创新证券投资有限公司（以下简称“海通创投”）。
　　截至2021年1月8日（T-3日），海通创投已足额按时缴纳认购资金（海通创投无需缴纳新股配售经纪佣金）。主承销商已在2021年1月19日（T+4日）之前将战略投资者初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项退回。
　　战略投资者缴款认购结果如下：
　　投资者：海通创新证券投资有限公司
　　获配数量（股）：840,400
　　获配金额（元，不含佣金）：58,777,576
　　新股配售经纪佣金（元）：0
　　限售期（月）：24
　　（二）网上新股认购情况
　　（1）网上投资者缴款认购的股份数量（股）：7,990,071
　　（2）网上投资者缴款认购的金额（元）：558,825,565.74
　　（3）网上投资者放弃认购数量（股）：14,429
　　（4）网上投资者放弃认购金额（元）：1,009,164.26
　　（三）网下新股认购情况
　　（1）网下投资者缴款认购的股份数量（股）：12,165,100
　　（2）网下投资者缴款认购的金额（元）：850,827,094
　　（3）网下投资者放弃认购数量（股）：0
　　（4）网下投资者放弃认购金额（元）：0
　　（5）网下投资者缴纳的新股配售经纪佣金（元）：4,254,132.61
　　二、网下配售摇号结果
　　根据《上海海优威新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》、《发行公告》，发行人和主承销商于2021年1月18日（T+3日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了海优新材首次公开发行股票网下限售账户摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
　　末尾位数 中签号码
　　末“1”位数 9
　　末“4”位数 3440
　　凡参与网下发行申购海优新材A股股票的公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金、符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。本次发行参与网下配售摇号的共有3,456个账户，10%的最终获配账户（向上取整计算）对应的账户数量为346个。根据摇号结果，所有中签的账户获得本次配售的股票限售期为6个月。这部分账户对应的股份数量为837,335股，占网下发行总量的6.88%，占扣除战略配售数量后本次公开发行股票总量的4.15%。
　　三、保荐机构（主承销商）包销情况
　　网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构（主承销商）包销，保荐机构（主承销商）包销股份的数量为14,429股，包销金额为1,009,164.26元，保荐机构（主承销商）包销比例为0.068677%。
　　2021年1月19日（T+4日），保荐机构（主承销商）依据保荐承销协议将余股包销资金、战略配售募集资金与网下、网上发行募集资金扣除保荐承销费和新股配售经纪佣金后一起划给发行人，发行人向中国结算上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。
　　四、主承销商联系方式
　　网上网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的主承销商联系。
　　具体联系方式如下：
　　保荐机构（主承销商）：海通证券股份有限公司
　　联系人：海通证券海优新材发行工作组
　　联系电话：021-23154732、021-23154737