聚石化学：首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告

一、新股认购情况统计
保荐机构（主承销商）根据本次战略投资者缴款情况，以及上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的数据，对本次战略配售、网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
（一）战略配售情况
本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《业务指引》、投资者资质以及市场情况后综合确定，由保荐机构相关子公司跟投以及发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划组成，无其他战略投资者安排。跟投机构为保荐机构光大证券相关子公司光大富尊投资有限公司，发行人高管核心员工专项资产管理计划为光证资管聚石化学员工参与科创板战略配售集合资产管理计划。
保荐机构（主承销商）已于2021年1月14日（T+1日）将全部战略投资者超额缴款部分依据原路径退回。
本次发行最终战略配售结果如下：
投资者名称 获配数量 获配金额 新股配售经纪 限售期限
（万股） （万元， 佣金（万元） （月）
不含佣金）
光大富尊投资
有限公司 109.1405 3,999.999325 - 24
光证资管聚石化学
员工参与科创板
战略配售集
合资产管理计划 233.3333 8,551.665445 42.758327 12
合计 342.4738 12,551.664770 42.758327 -
（二）网上新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：7,928,820
2、网上投资者缴款认购的金额（元）：290,591,253.00
3、网上投资者放弃认购数量（股）：12,180
4、网上投资者放弃认购金额（元）：446,397.00
（三）网下新股认购情况
1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：11,967,596
2、网下投资者缴款认购的金额（元）：438,612,393.40
3、网下投资者放弃认购数量（股）：0
4、网下投资者放弃认购金额（元）：0
5、网下投资者缴纳的新股配售经纪佣金（元）：2,193,049.50
二、网下限售摇号结果
根据《广东聚石化学股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于2021年1月18日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了聚石化学首次公开发行股票网下限售摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。
末尾位数 中签号码
末“1”位数 1
凡参与网下发行申购聚石化学股票的公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金、符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。
本次发行参与网下配售摇号的共有3,394个账户，10%的最终获配账户（向上取整计算）对应的账户数量为340个。根据摇号结果，所有中签的账户获得本次配售的股票限售期为6个月。这部分账户对应的股份数量为883,395股，占网下发行总量的7.38%，占扣除战略配售数量后本次公开发行股票总量的4.44%。
三、保荐机构（主承销商）包销情况
网下和网上投资者放弃认购的股份全部由保荐机构（主承销商）包销，本次保荐机构（主承销商）包销股份的数量为12,180股，包销金额为446,397.00元，包销股份的数量占本次发行总数量的比例为0.05%。
2021年1月19日（T+4日），保荐机构（主承销商）将余股包销资金与战略投资者认购资金和网下、网上投资者缴款认购的资金扣除保荐承销费及新股配售经纪佣金后一起划给发行人，发行人向中国证券登记结算有限公司上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。
四、承销商联系方式
投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系电话：021-52523077、52523078
联系人：权益资本市场部
发行人：广东聚石化学股份有限公司
保荐机构（主承销商）：光大证券股份有限公司