海优新材：首次公开发行股票科创板上市公告书

　　一、股票发行上市审核情况
　　（一）中国证监会同意注册的决定及其主要内容
　　公司首次公开发行股票并在科创板上市的注册申请于2020年12月10日经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可[2020]3387号《关于同意上海海优威新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》）：
　　“一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。
　　二、你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。
　　三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。
　　四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。”
　　（二）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容
　　经上海证券交易所自律监管决定书（[2021]25号）批准，本公司发行的A股股票在上海证券交易所科创板上市。公司A股股本为8,402万股（每股面值1.00元），其中19,332,265股于2021年1月22日起上市交易。证券简称为“海优新材”，证券代码为“688680”。
　　二、股票上市相关信息
　　（一）上市地点及上市板块：上海证券交易所科创板
　　（二）上市时间：2021年1月22日
　　（三）股票简称：海优新材，股票扩位简称：海优新材
　　（四）股票代码：688680
　　（五）本次公开发行后的总股本：8,402万股
　　（六）本次公开发行的股票数量：2,101万股，均为新股，无老股转让
　　（七）本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量：19,332,265股
　　（八）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：64,687,735股
　　（九）战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量：84.04万股
　　（十）发行前股东所持股份的流通限制及期限：李民、李晓昱、海优威新投资、海优威投资限售期36个月，深圳鹏瑞（2019年12月13日持有发行人股票新增80万股）、苏州同创（2019年12月13日新增持有发行人股票110万股）限售期为自2019年12月13日起36个月，深圳鹏瑞（所持发行人股票2,179,880股）及其他股东限售期12个月。
　　（十一）本次上市股份的其他限售安排：
　　1、海通创新证券投资有限公司所持84.04万股股份限售期24个月；
　　2、网下发行部分，公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中，10%的最终获配账户承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月，本次发行承诺限售6个月的投资者所持股份为837,335股；
　　（十二）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
　　（十三）上市保荐机构：海通证券股份有限公司