安克创新：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书

一、股票注册及上市审核情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》等国家有关法律、法规及规范性文件的规定，并按照《深圳证券交易所创业板股票上市公告书内容与格式指引》编制而成，旨在向投资者提供有关公司首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。
2020年7月29日，中国证券监督管理委员会发布证监许可[2020]1592号文，同意安克创新科技股份有限公司首次公开发行股票的注册申请，具体内容如下：
“一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。
二、你公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。
三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。
四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。”
经深圳证券交易所《关于安克创新科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2020]738号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“安克创新”，股票代码“300866”；本次公开发行的35,581,634股股票将于2020年8月24日起上市交易。
二、公司股票上市的相关信息
（一）上市地点及上市板块：深圳证券交易所创业板
（二）上市时间：2020年8月24日
（三）股票简称：安克创新
（四）股票代码：300866
（五）本次公开发行后的总股本：40,642.7207万股
（六）本次公开发行的股票数量：4,100万股，本次发行全部为新股，无老股转让
（七）本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量：3,558.1634万股
（八）本次上市的有流通限制或锁定安排的股票数量：37,084.5573万股
（九）战略投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量和锁定安排：本次发行最终战略配售数量为3,062,665股，占发行总规模的7.47%，战略配售对象为发行人高管、核心员工为参与本次战略配售设立的专项资产管理计划；根据发行人和战略投资者出具的承诺函，专项资产管理计划获配股票的限售期为12个月，限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和深交所关于股份减持的有关规定。
（十）发行前股东所持份的流通限制及期限
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》的有关规定，公司股东持有的首发前股份，自发行人股票上市之日起十二个月内不得转让。实际控制人阳萌、贺丽以及公司总经理赵东平承诺：自公司首次公开发行股票并上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前其已直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
（十一）本次上市股份的其他限售安排
1、发行人高管、核心员工专项资产管理计划参与战略配售获配股票的限售期为12个月，限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算；
2、本次发行中网下发行的部分，10%的最终获配账户（向上取整计算）将根据摇号抽签结果设置6个月的限售期。这部分账户对应的股份数量为2,355,701股，占网下发行总量的10.08%，占扣除最终战略配售数量后本次公开发行股票总量的6.21%。
（十二）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
（十三）上市保荐机构：中国国际金融股份有限公司
三、首次公开发行并上市时选择的具体上市标准
发行人按照《上市规则》2.1.2条选择的具体上市标准为：最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于5,000万元。
发行人2018年和2019年的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润合计为99,114.36万元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5,000万元，因此符合所选上市标准。