南京科思化学股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告
保荐机构（联席主承销商）：民生证券股份有限公司
联席主承销商：华英证券有限责任公司
南京科思化学股份有限公司（以下简称“科思股份”、“发行人”）首次公
开发行不超过 2,822 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申
请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2020]803 号文核准，本次发行的保荐
机构（联席主承销商）为民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保
荐机构（联席主承销商）”），联席主承销商为华英证券有限责任公司（以下与
民生证券合称“联席主承销商”）。发行人的股票简称为“科思股份”，股票代
码为“300856”。
本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持
有深圳市场非限售 A 股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发
行”）相结合的方式进行。发行人与联席主承销商综合考虑发行人基本面、市场
情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本
次股票发行价格为 30.56 元/股，发行数量为 2,822 万股，本次发行不进行老股
转让，发行股份全部为新股。
回拨机制启动前，网下初始发行数量为 1,693.20 万股，占本次发行数量的
60%；网上初始发行数量为 1,128.80 万股，占本次发行数量的 40%；回拨机制启
动后，网下最终发行数量为 282.20 万股，占本次发行总量的 10%；网上最终发
行数量为 2,539.80 万股，占本次发行总量的 90%。
本次发行的网上、网下缴款工作已于 2020 年 7 月 15 日（T+2 日）结束。
一、新股认购情况统计
联席主承销商根据深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司提供的数据，对本次网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如
下：
（一）网上新股认购情况
联席主承销商根据深圳证券交易所提供的数据，对本次网上发行的新股认购
情况进行了统计，结果如下：
1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：25,346,585
2、网上投资者缴款认购的金额（元）：774,591,637.60
3、网上投资者放弃认购数量（股）：51,415
4、网上投资者放弃认购金额（元）：1,571,242.40
（二）网下新股认购情况
1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：2,820,301
2、网下投资者缴款认购的金额（元）：86,188,398.56
3、网下投资者放弃认购数量（股）：1,699
4、网下投资者放弃认购金额（元）：51,921.44
放弃缴款认购的网下投资者具体名单如下：
初步配售 初步配售
序号 投资者名称 配售对象名称
股数（股） 金额（元）
1 云南惠鑫盛投资有限公司 云南惠鑫盛投资有限公司 220 6,723.20
2 张玲利 张玲利 220 6,723.20
3 林敏 林敏 220 6,723.20
4 李秀国 李秀国 220 6,723.20
5 张邦辉 张邦辉 159 4,859.04
6 聂正 聂正 220 6,723.20
7 安东 安东 220 6,723.20
8 潘伟潮 潘伟潮 220 6,723.20
二、保荐机构（联席主承销商）包销情况
网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构（联席主承销商）包销，保
荐机构（联席主承销商）包销股份的数量为 53,114 股，包销金额为 1,623,163.84
元，保荐机构（联席主承销商）包销比例为 0.19%。
2020 年 7 月 17 日（T+4 日），保荐机构（联席主承销商）将余股包销资金
与网上、网下发行募集资金扣除保荐承销费后一起划给发行人。发行人将向中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保
荐机构（联席主承销商）指定证券账户。
三、联席主承销商联系方式
上述投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的联席主承
销商联系。具体联系方式如下：
联系电话：010-85120190
联系人：资本市场部
发行人： 南京科思化学股份有限公司
保荐机构（联席主承销商）：民生证券股份有限公司
联席主承销商：华英证券有限责任公司
2020 年 7 月 17 日